A.營利性
B.合規(guī)性
C.正常性
D.安全性
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A.暫停其保薦機構資格3個月
B.情節(jié)嚴重的，暫停其保薦機構資格6個月
C.情節(jié)嚴重的，責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內核負責人
D.情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦機構資格
A.監(jiān)管談話
B.責令進行業(yè)務學習
C.出具警示函
D.認定為不適當人選
A.成長性
B.信息披露質量
C.獨立性
D.持續(xù)經(jīng)營能力
A.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B.通過從事保薦業(yè)務牟取不正當利益
C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
D.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
A.主承銷商
B.會計師事務所提供不準確材料
C.財務顧問
D.律師事務所
最新試題
中國證監(jiān)會只能定期對證券經(jīng)營機構從事投資銀行業(yè)務的情況進行現(xiàn)場或者非現(xiàn)場的檢查。（）
中國證監(jiān)會對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。（）
證券公司投資銀行業(yè)務風險（質量）控制與投資銀行業(yè)務運作應適當分離，客戶回訪應主要由投資銀行風險（質量）控制部門完成。（）
證券公司申請保薦機構資格時，符合保薦代表資格條件的從業(yè)人員不少于5人。（）
2000年4月中國證監(jiān)會取消4億元的公司股本額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。（）
證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，只能在證券交易所債券市場上參加。（）
1998年《證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，由國家確定發(fā)行額度。（）
在年度報告“財務報表附注”部分，證券公司應對代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費用3個報表項目進行注釋。（）
2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中，從宏觀方面來看，一個主要由成員國中央銀行行長組成的歐洲系統(tǒng)性風險委員會將負責檢測整個歐盟金融市場上可能出現(xiàn)的宏觀風險。（）
2005年1月通過向其保薦機構詢價的方式確定股票發(fā)行價格。（）