判斷題2008年全球金融風暴后,華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國證券交易委員會的監(jiān)管。()

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3.多項選擇題中國證監(jiān)會對證券公司機構、制度與人員的檢查包括()。

A.擔任主承銷商時,作為知情人對發(fā)行人公告前的內幕信息是否泄露
B.有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C.公司負責承銷業(yè)務的高級人員及業(yè)務人員是否有相應的證券從業(yè)資格,或是否通過了從業(yè)資格考試
D.公司是否建立了相應的制度和組織體系,以控制風險和加強對人員的管理

4.多項選擇題證券承銷業(yè)務的()是現(xiàn)場檢查的重要內容。

A.營利性
B.合規(guī)性
C.正常性
D.安全性

5.多項選擇題保薦機構內部控制制度未有效執(zhí)行,中國證監(jiān)會自確認之日起可采取的監(jiān)管措施有()。

A.暫停其保薦機構資格3個月
B.情節(jié)嚴重的,暫停其保薦機構資格6個月
C.情節(jié)嚴重的,責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內核負責人
D.情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦機構資格

最新試題

根據(jù)2005年5月23日中國人民銀行發(fā)布的《短期融資券管理辦法》,短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易,約定在一定期限內還本付息,最長期限不超過兩年的有價證券。()

題型:判斷題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司應當對掌握敏感信息的業(yè)務部門的辦公場所人員進出情況進行監(jiān)控,但是不要求工作人員避免進入與其職責存在利益沖突的業(yè)務部門的辦公場所。()

題型:判斷題

2000年4月中國證監(jiān)會取消4億元的公司股本額度限制,公司發(fā)行股票都可以向法人配售。()

題型:判斷題

保薦期限從中國證監(jiān)會正式受理公司申請文件到核準為盡職推薦階段,其后為持續(xù)督導階段。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。()

題型:判斷題

我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券,如地方企業(yè)債券、重點企業(yè)債券、公司債券等。()

題型:判斷題

2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中,從微觀方面來看,歐盟將新設四個監(jiān)管局分別對銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)和金融市場交易活動實施監(jiān)管。()

題型:判斷題

在年度報告“財務報表附注”部分,證券公司應對代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費用3個報表項目進行注釋。()

題型:判斷題

“無限量發(fā)售認購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比,不僅大大減少了社會資源的浪費,而且可以吸收社會閑資。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會可以定期或不定期地對證券經(jīng)營機構從事投資銀行業(yè)務的情況進行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查,并要求其報送股票承銷及相關業(yè)務資料。()

題型:判斷題