A.提供不真實材料
B.提供不準確材料
C.提供不完整材料
D.逃避調查
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.由保薦機構培育、選擇和推薦企業(yè)，增強了保薦機構的責任
B.由企業(yè)根據資本運營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模
C.發(fā)行審核將逐步轉向強制性信息披露和合規(guī)性審核
D.由主承銷商向機構投資者進行詢價
A.研究摘要
B.投資評級
C.研究結論
D.目標價格
A.設置名單的目的，有關公司或證券進入和退出名單的事由和時點
B.名單編制和管理的程序及職責分工
C.掌握名單的工作人員范圍
D.對有關業(yè)務活動進行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法
A.證券經紀
B.證券自營
C.證券資產管理
D.融資融券等業(yè)務
A.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
B.加強對涉及敏感信息的信息系統，通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全
C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發(fā)的設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測
D.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
最新試題
中國證監(jiān)會及其派出機構對從事投資銀行業(yè)務過程中涉嫌違反政府有關法規(guī)、規(guī)章的證券經營機構，可以進行調查。但如果涉及商業(yè)秘密，證券經營機構可以拒絕提供有關材料。（）
2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中，從宏觀方面來看，一個主要由成員國中央銀行行長組成的歐洲系統性風險委員會將負責檢測整個歐盟金融市場上可能出現的宏觀風險。（）
證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，只能在證券交易所債券市場上參加。（）
中國證監(jiān)會對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。（）
證券公司投資銀行業(yè)務風險（質量）控制與投資銀行業(yè)務運作應適當分離，客戶回訪應主要由投資銀行風險（質量）控制部門完成。（）
個人申請保薦代表人資格應當具備3年以上保薦相關業(yè)務。（）
2011年以來，中國證監(jiān)會陸續(xù)發(fā)布了一系列關于鼓勵分紅、加強招股書預披露制度改革方面的意見和通知，深化發(fā)行制度改革。（）
2005年1月通過向其保薦機構詢價的方式確定股票發(fā)行價格。（）
保薦期限從中國證監(jiān)會正式受理公司申請文件到核準為盡職推薦階段，其后為持續(xù)督導階段。（）
保薦機構和保薦代表人注冊登記事項的變更時，新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，只能由董事長簽字。（）