最新試題

2008年全球金融風暴后,華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國證券交易委員會的監(jiān)管。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會只能定期對證券經(jīng)營機構從事投資銀行業(yè)務的情況進行現(xiàn)場或者非現(xiàn)場的檢查。()

題型:判斷題

1998年《證券法》出臺后,提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法,由國家確定發(fā)行額度。()

題型:判斷題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司應當對掌握敏感信息的業(yè)務部門的辦公場所人員進出情況進行監(jiān)控,但是不要求工作人員避免進入與其職責存在利益沖突的業(yè)務部門的辦公場所。()

題型:判斷題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司高級管理人員分管職責范圍發(fā)生變化,證券公司可以不采取相應措施,防范可能產(chǎn)生的利益沖突。()

題型:判斷題

保薦機構和保薦代表人注冊登記事項的變更時,新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,只能由董事長簽字。()

題型:判斷題

保薦期限從中國證監(jiān)會正式受理公司申請文件到核準為盡職推薦階段,其后為持續(xù)督導階段。()

題型:判斷題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的,應當將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單,證券公司應當根據(jù)需要確定限制名單的發(fā)布范圍。()

題型:判斷題

我國資本市場建立20年來,市場的體系和結構不斷完善已逐步形成了包括主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板等的市場體系。()

題型:判斷題

保薦代表人被暫不受理具體負責的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的,保薦業(yè)務負責人、內核負責人應承擔相應的責任。()

題型:判斷題