A.申請報告
B.個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.證券業(yè)從業(yè)資格考試，保薦代表人勝任能力考試合格的證明
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A.保薦代表人調任本公司直投子公司任職后，可以保留其保薦代表人資格，但不能執(zhí)行保薦業(yè)務
B.保薦代表人在本公司內部其他部門兼任職務的，不能保留保薦代表人資格，即不能簽字推薦項目
C.按照保薦辦法的規(guī)定，保薦代表人任職機構和職務等注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部門書面報告
D.如違反上述規(guī)定，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將根據(jù)保薦辦法采取監(jiān)管措施
A.具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷
B.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.未負有數(shù)額較大的到期未清償債務
A.公開原則
B.公平原則
C.公正原則
D.在保持成員基本穩(wěn)定的基礎上實行優(yōu)勝劣汰
A.中國境內商業(yè)銀行等存款類金融機構
B.郵政儲蓄銀行
C.保險公司
D.信托投資公司
A.是在中國境內依法成立的金融機構
B.依法開展經營活動，近3年內在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好
C.財務穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監(jiān)管標準，具有較強的風險控制能力
D.具有負責國債業(yè)務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度
最新試題
2011年以來，中國證監(jiān)會陸續(xù)發(fā)布了一系列關于鼓勵分紅、加強招股書預披露制度改革方面的意見和通知，深化發(fā)行制度改革。（）
1933年通過的《證券法》和《格拉斯·斯蒂格爾法》從法律上規(guī)定了混業(yè)經營。（）
2000年4月中國證監(jiān)會取消4億元的公司股本額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。（）
2008年全球金融風暴后，華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國證券交易委員會的監(jiān)管。（）
“無限量發(fā)售認購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會資源的浪費，而且可以吸收社會閑資。（）
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》對企業(yè)發(fā)行上市只要求保薦機構保薦，即僅需明確保薦機構的責任，無須將責任具體落實到個人。（）
證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，只能在證券交易所債券市場上參加。（）
中國證監(jiān)會及其派出機構對從事投資銀行業(yè)務過程中涉嫌違反政府有關法規(guī)、規(guī)章的證券經營機構，可以進行調查。但如果涉及商業(yè)秘密，證券經營機構可以拒絕提供有關材料。（）
證券公司投資銀行業(yè)務風險（質量）控制與投資銀行業(yè)務運作應適當分離，客戶回訪應主要由投資銀行風險（質量）控制部門完成。（）
證券公司申請保薦機構資格時，符合保薦代表資格條件的從業(yè)人員不少于5人。（）