A．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
B．信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息以指導(dǎo)自己的投資決策
C．交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D．交易品種，價(jià)格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價(jià)格
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A．決策的自主性
B．收益的不穩(wěn)定性
C．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
D．交易過程的高效性
A．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B．沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
C．情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A．證券公司的營業(yè)柜臺
B．報(bào)銷發(fā)行新股
C．銀行間市場
D．代銷發(fā)行新股
A．只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)
B．自營業(yè)務(wù)以營利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利
C．在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自由資金
D．自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
A．建立專用自營賬戶
B．將自營賬戶借給他人使用
C．使用他人名義和非自營席位變相自營
D．帳外自營
最新試題
具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，按有關(guān)規(guī)定報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。（）
自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進(jìn)行。（）
在證券自營業(yè)務(wù)中，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。（）
內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。（）
證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任，對授權(quán)過程進(jìn)行書面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。（）
在特殊情況下可以他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。（）
只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。（）
證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）
編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責(zé)任。（）
《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。（）