單項(xiàng)選擇題在自營(yíng)賬戶(hù)的審核和稽核制度中,以下不屬于禁止行為的是()

A.建立專(zhuān)用自營(yíng)賬戶(hù)
B.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用
C.使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)
D.帳外自營(yíng)


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()來(lái)設(shè)立

A.“監(jiān)事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制
B.“投資決策機(jī)構(gòu)—自由業(yè)務(wù)部門(mén)”的二級(jí)體制
C.“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制
D.“董事會(huì)—投資決策部門(mén)”的二級(jí)體制

2.單項(xiàng)選擇題()是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的注意風(fēng)險(xiǎn)

A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C.政策風(fēng)險(xiǎn)
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

3.單項(xiàng)選擇題從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司,其凈資本不得低于()人民幣

A.5000萬(wàn)元
B.3000萬(wàn)元
C.1億元
D.2億元

4.單項(xiàng)選擇題證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為()

A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C.收益的不穩(wěn)定性
D.買(mǎi)賣(mài)的隨意性

5.單項(xiàng)選擇題證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作受到的最嚴(yán)厲的處罰是()

A.警告
B.罰款
C.沒(méi)收非法所得
D.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

最新試題

自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前,應(yīng)當(dāng)由稽核部門(mén)進(jìn)行審計(jì)。()

題型:判斷題

證券公司為加強(qiáng)自律管理,應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律,有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。()

題型:判斷題

發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)是內(nèi)幕信息之一。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任,對(duì)授權(quán)過(guò)程進(jìn)行書(shū)面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。()

題型:判斷題

現(xiàn)階段我國(guó)證券公司可以參與股指期貨交易,但不得開(kāi)展利率互換業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司,按有關(guān)規(guī)定報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以設(shè)立子公司,從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。()

題型:判斷題

有下列()行為之一,操縱證券交易價(jià)格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,將追究刑事責(zé)任。

題型:多項(xiàng)選擇題

發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。()

題型:判斷題

證券公司可以從自營(yíng)賬戶(hù)中提取現(xiàn)金。()

題型:判斷題

購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。()

題型:判斷題