單項選擇題下列屬于證券公司承銷證券合法行為的是（）。

A.真實廣告宣傳
B.虛假廣告宣傳
C.誤導(dǎo)性廣告宣傳
D.不正當(dāng)競爭手段


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2.問答題

中國證監(jiān)會接到舉報，稱某上市公司存在證券違法行為。證監(jiān)會遂派工作人員王某前往該上市公司進(jìn)行調(diào)查，王某向上市公司出示了證件及調(diào)查通知書，但上市公司以證監(jiān)會只派王某一人調(diào)查為由，拒絕接受調(diào)查。后證監(jiān)會又加派工作人員劉某，與王某一起前往上市公司進(jìn)行調(diào)查，由于劉某在半個月前不慎將工作證遺失，同時怕單位領(lǐng)導(dǎo)批評，沒有向單位說明工作證遺失一事，也未及補(bǔ)辦。因此劉某不能向上市公司出示自己的工作證件，上市公司以此為由再次拒絕接受調(diào)查。劉某只好回單位說明此事，拿到單位的工作證明后，才同王某進(jìn)入上市公司，展開對該上市公司證券違法行為的調(diào)查，但受到單位領(lǐng)導(dǎo)因?qū)z失工作證后隱瞞不報一事的嚴(yán)厲批評。 
在王某、劉某經(jīng)過調(diào)查后，查明該上市公司存在內(nèi)幕交易行為。證監(jiān)會遂根據(jù)調(diào)查結(jié)果對上市公司作出了處罰決定。上市公司雖然不服處罰決定，但為了不影響其股票價格，向證監(jiān)會申請不要對外公布該處罰決定，證監(jiān)會便沒有對外公布。后與該上市公司存在行業(yè)競爭關(guān)系的A公司得知王某、劉某調(diào)查上市公司一事，并打聽到劉某因工作證遺失未報受到單位批評，知道劉某對上市公司存在不滿情緒，于是多次請王某、劉某吃飯，并通過利益誘惑試圖打聽二人在調(diào)查過程中所知道的上市公司商業(yè)秘密，王某、劉某為貪圖便宜，再加上劉某本身對上市公司拒絕接受調(diào)查一事存在不滿情緒，便向A公司透露了上市公司的許多客戶信息。

王某、劉某的行為違反了證券法的哪些規(guī)定？應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么樣的法律責(zé)任？
3.問答題

中國證監(jiān)會接到舉報，稱某上市公司存在證券違法行為。證監(jiān)會遂派工作人員王某前往該上市公司進(jìn)行調(diào)查，王某向上市公司出示了證件及調(diào)查通知書，但上市公司以證監(jiān)會只派王某一人調(diào)查為由，拒絕接受調(diào)查。后證監(jiān)會又加派工作人員劉某，與王某一起前往上市公司進(jìn)行調(diào)查，由于劉某在半個月前不慎將工作證遺失，同時怕單位領(lǐng)導(dǎo)批評，沒有向單位說明工作證遺失一事，也未及補(bǔ)辦。因此劉某不能向上市公司出示自己的工作證件，上市公司以此為由再次拒絕接受調(diào)查。劉某只好回單位說明此事，拿到單位的工作證明后，才同王某進(jìn)入上市公司，展開對該上市公司證券違法行為的調(diào)查，但受到單位領(lǐng)導(dǎo)因?qū)z失工作證后隱瞞不報一事的嚴(yán)厲批評。 
在王某、劉某經(jīng)過調(diào)查后，查明該上市公司存在內(nèi)幕交易行為。證監(jiān)會遂根據(jù)調(diào)查結(jié)果對上市公司作出了處罰決定。上市公司雖然不服處罰決定，但為了不影響其股票價格，向證監(jiān)會申請不要對外公布該處罰決定，證監(jiān)會便沒有對外公布。后與該上市公司存在行業(yè)競爭關(guān)系的A公司得知王某、劉某調(diào)查上市公司一事，并打聽到劉某因工作證遺失未報受到單位批評，知道劉某對上市公司存在不滿情緒，于是多次請王某、劉某吃飯，并通過利益誘惑試圖打聽二人在調(diào)查過程中所知道的上市公司商業(yè)秘密，王某、劉某為貪圖便宜，再加上劉某本身對上市公司拒絕接受調(diào)查一事存在不滿情緒，便向A公司透露了上市公司的許多客戶信息。

證監(jiān)會能否根據(jù)上市公司的申請，不對外公布對上市公司的處罰決定？
4.問答題

中國證監(jiān)會接到舉報，稱某上市公司存在證券違法行為。證監(jiān)會遂派工作人員王某前往該上市公司進(jìn)行調(diào)查，王某向上市公司出示了證件及調(diào)查通知書，但上市公司以證監(jiān)會只派王某一人調(diào)查為由，拒絕接受調(diào)查。后證監(jiān)會又加派工作人員劉某，與王某一起前往上市公司進(jìn)行調(diào)查，由于劉某在半個月前不慎將工作證遺失，同時怕單位領(lǐng)導(dǎo)批評，沒有向單位說明工作證遺失一事，也未及補(bǔ)辦。因此劉某不能向上市公司出示自己的工作證件，上市公司以此為由再次拒絕接受調(diào)查。劉某只好回單位說明此事，拿到單位的工作證明后，才同王某進(jìn)入上市公司，展開對該上市公司證券違法行為的調(diào)查，但受到單位領(lǐng)導(dǎo)因?qū)z失工作證后隱瞞不報一事的嚴(yán)厲批評。 
在王某、劉某經(jīng)過調(diào)查后，查明該上市公司存在內(nèi)幕交易行為。證監(jiān)會遂根據(jù)調(diào)查結(jié)果對上市公司作出了處罰決定。上市公司雖然不服處罰決定，但為了不影響其股票價格，向證監(jiān)會申請不要對外公布該處罰決定，證監(jiān)會便沒有對外公布。后與該上市公司存在行業(yè)競爭關(guān)系的A公司得知王某、劉某調(diào)查上市公司一事，并打聽到劉某因工作證遺失未報受到單位批評，知道劉某對上市公司存在不滿情緒，于是多次請王某、劉某吃飯，并通過利益誘惑試圖打聽二人在調(diào)查過程中所知道的上市公司商業(yè)秘密，王某、劉某為貪圖便宜，再加上劉某本身對上市公司拒絕接受調(diào)查一事存在不滿情緒，便向A公司透露了上市公司的許多客戶信息。

上市公司如不服證監(jiān)會處罰決定，應(yīng)當(dāng)怎么辦？
5.問答題

中國證監(jiān)會接到舉報，稱某上市公司存在證券違法行為。證監(jiān)會遂派工作人員王某前往該上市公司進(jìn)行調(diào)查，王某向上市公司出示了證件及調(diào)查通知書，但上市公司以證監(jiān)會只派王某一人調(diào)查為由，拒絕接受調(diào)查。后證監(jiān)會又加派工作人員劉某，與王某一起前往上市公司進(jìn)行調(diào)查，由于劉某在半個月前不慎將工作證遺失，同時怕單位領(lǐng)導(dǎo)批評，沒有向單位說明工作證遺失一事，也未及補(bǔ)辦。因此劉某不能向上市公司出示自己的工作證件，上市公司以此為由再次拒絕接受調(diào)查。劉某只好回單位說明此事，拿到單位的工作證明后，才同王某進(jìn)入上市公司，展開對該上市公司證券違法行為的調(diào)查，但受到單位領(lǐng)導(dǎo)因?qū)z失工作證后隱瞞不報一事的嚴(yán)厲批評。 
在王某、劉某經(jīng)過調(diào)查后，查明該上市公司存在內(nèi)幕交易行為。證監(jiān)會遂根據(jù)調(diào)查結(jié)果對上市公司作出了處罰決定。上市公司雖然不服處罰決定，但為了不影響其股票價格，向證監(jiān)會申請不要對外公布該處罰決定，證監(jiān)會便沒有對外公布。后與該上市公司存在行業(yè)競爭關(guān)系的A公司得知王某、劉某調(diào)查上市公司一事，并打聽到劉某因工作證遺失未報受到單位批評，知道劉某對上市公司存在不滿情緒，于是多次請王某、劉某吃飯，并通過利益誘惑試圖打聽二人在調(diào)查過程中所知道的上市公司商業(yè)秘密，王某、劉某為貪圖便宜，再加上劉某本身對上市公司拒絕接受調(diào)查一事存在不滿情緒，便向A公司透露了上市公司的許多客戶信息。

上市公司能否拒絕接受調(diào)查？

最新試題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券監(jiān)管工作人員的任職回避和從業(yè)回避包括（）。

題型：多項選擇題

短期融資券發(fā)行前的信息披露，發(fā)行文件至少應(yīng)包括（）①發(fā)行公告②募集說明書③信用評級報告和跟蹤評級安排④法律意見書

題型：單項選擇題

根據(jù)2019年修訂的《證券法》，下列有關(guān)上市公司股東權(quán)利代為行使征集的相關(guān)制度安排，說法不正確的是（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，有關(guān)信息披露義務(wù)的說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的說法正確的有（）。

題型：多項選擇題

以下（）可以作為征集人，公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。

題型：多項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于信息披露的說法中正確的是（）。

題型：多項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處（）元以下的罰款。

題型：單項選擇題

下列屬于銀行間債券市場主要投資者的有（）①商業(yè)銀行②證券公司③保險公司④個人

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于短線交易主體的說法中正確的是（）。

題型：多項選擇題