多項選擇題出現(xiàn)下列（）情形，營業(yè)機構應拒絕辦理相關業(yè)務。

A、客戶提供虛假的身份證件
B、不能按要求提供開戶的所需材料
C、客戶拒絕提供上海銀行要求補充的身份驗證資料的
D、采取驗證措施后仍對客戶身份資料的真實性存在懷疑的


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1.多項選擇題上海銀行反洗錢系統(tǒng)具有（）功能。

A、信息錄入
B、交易預警
C、案例處理
D、統(tǒng)計分析
E、查詢督辦

2.多項選擇題考慮客戶的行業(yè)特點或賬戶屬性，下列屬于低風險客戶的是（）。

A、各級黨政機關、國家權力機關
B、非盈利社會事業(yè)單位
C、律師事務所
D、宗教團體
E、金融機構

3.多項選擇題客戶身份識別的過程中應遵循下列（）原則。

A、全面性原則
B、持續(xù)性原則
C、重點識別原則
D、及時報告原則
E、保密性原則

4.多項選擇題營業(yè)網(wǎng)點在與客戶發(fā)生下列（）業(yè)務關系時，應核對客戶的有效身份證件或其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息（包括在業(yè)務系統(tǒng)錄入或業(yè)務憑證后摘錄），并留存身份證件或其他身份證明文件的復印件。

A、客戶申請開立賬戶
B、客戶申請保管箱業(yè)務
C、交易金額單筆人民幣1萬元以上的無折（卡）的存款
D、為不在本行開立賬戶的客戶提供單筆外幣等值1000美元票據(jù)兌付
F、為不在本行開立賬戶的客戶提供單筆人民幣5000元的現(xiàn)金匯款

5.多項選擇題識別或重新識別客戶身份的措施，除了核對有效身份證件或其他身份證明文件外，還可以采取下列（）措施。

A、向公安、工商行政管理部門核實
B、實地查訪
C、回訪客戶
D、要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件。