A、對(duì)要求建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者辦理規(guī)定金額以上的一次性金融業(yè)務(wù)的客戶身份進(jìn)行識(shí)別
B、按照規(guī)定了解客戶的交易目的和交易性質(zhì)，有效識(shí)別交易的受益人
C、在辦理業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)異常跡象或者對(duì)先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性有疑問的，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份
D、保證與其有代理關(guān)系或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系的境外金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效的客戶身份識(shí)別，并可從該境外金融機(jī)構(gòu)獲得所需的客戶身份信息
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A、錯(cuò)用
B、串用
C、提前使用
D、過期使用。
A、匯票專用章
B、本票專用章
C、結(jié)算專用章
D、轉(zhuǎn)訖章
A、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)
B、反洗錢合規(guī)員
C、柜臺(tái)人員
D、客戶經(jīng)理
A、建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度。
B、建立并嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理制度。
C、執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度。
D、開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作。
E、配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)做好反洗錢調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查。
F、臨時(shí)凍結(jié)工作
A、大額交易報(bào)告
B、大額現(xiàn)金交易報(bào)告
C、大額轉(zhuǎn)賬交易報(bào)告
D、可疑交易報(bào)告
最新試題
各類結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理需按交易性質(zhì)、交易背景分別管理，嚴(yán)格區(qū)分即期結(jié)售匯和人民幣與外匯衍生產(chǎn)品，分別核算對(duì)客結(jié)售匯、自身結(jié)售匯和銀行間市場(chǎng)交易業(yè)務(wù)。
客戶首次購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品時(shí)，可在任意網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行簽約。
對(duì)新開戶的客戶身份證件采取雙人核對(duì)的方式，確?？蛻羯矸葑R(shí)別措施落實(shí)到位。
A單位在農(nóng)銀網(wǎng)點(diǎn)柜面辦理代發(fā)工資業(yè)務(wù)，出納人員將代發(fā)數(shù)據(jù)用QQ傳輸給客戶經(jīng)理，并將紙質(zhì)清單和代發(fā)業(yè)務(wù)書面申請(qǐng)郵寄給客戶經(jīng)理，客戶經(jīng)理將數(shù)據(jù)拷貝后給柜面經(jīng)辦人員辦理。
人民幣活期儲(chǔ)蓄存款起存金額為1元，外匯活期儲(chǔ)蓄存款起存金額為不低于10元人民幣的等值外匯。
在網(wǎng)銀端和現(xiàn)金管理銀企通平臺(tái)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的理財(cái)產(chǎn)品不可在柜面端贖回。
客戶可以通過申請(qǐng)簽訂《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行個(gè)人銀行結(jié)算賬戶管理協(xié)議》后，將個(gè)人人民幣活期儲(chǔ)蓄賬戶轉(zhuǎn)為個(gè)人結(jié)算賬戶。
客戶持有未到期理財(cái)產(chǎn)品時(shí)不可以進(jìn)行解約交易，待產(chǎn)品到期且資金到帳后，柜員才可以進(jìn)行解約交易。
當(dāng)核銷其他柜員過渡資金時(shí)，應(yīng)要求其他柜員提供待核銷過渡業(yè)務(wù)憑證、個(gè)人業(yè)務(wù)憑證填單、過渡轉(zhuǎn)出交易憑證、過渡轉(zhuǎn)出原始憑證，并審核四張憑證上的收款人和付款人賬號(hào)、戶名、金額等信息是否一致，審核其他柜員是否在核銷過渡業(yè)務(wù)憑證和個(gè)人業(yè)務(wù)憑證填單上加蓋個(gè)人名章。
“銀保通”系統(tǒng)信息管理平臺(tái)實(shí)行個(gè)人身份安全認(rèn)證制度，首次登陸系統(tǒng)的用戶不需對(duì)初始密碼進(jìn)行修改。