單項(xiàng)選擇題中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)實(shí)施反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),檢查人員不得少于()人。

A、2
B、3
C、4
D、5


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1.單項(xiàng)選擇題下列()情況的大額交易,即使未發(fā)現(xiàn)可疑情況,仍應(yīng)進(jìn)行大額交易報(bào)告。

A、某支行開(kāi)立的同一戶名下的定期存款續(xù)存、活期存款與定期存款的互轉(zhuǎn)
B、上海銀行在黃金交易所進(jìn)行的黃金交易
C、個(gè)人實(shí)盤(pán)外匯買(mǎi)賣(mài)交易過(guò)程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
D、客戶與證券公司進(jìn)行金融交易,通過(guò)第三方存管賬戶進(jìn)行的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于報(bào)告主體應(yīng)報(bào)告的大額交易的內(nèi)容,表述不正確的是()。

A、單筆或當(dāng)日累計(jì)人民幣交易20萬(wàn)元以上或外幣交易等值1萬(wàn)美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支
B、單位、個(gè)體工商戶銀行賬戶之間單筆或當(dāng)日累計(jì)人民幣100萬(wàn)元以上或外幣等值20萬(wàn)美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
C、個(gè)人銀行賬戶之間、個(gè)人與單位銀行賬戶之間當(dāng)日單筆或當(dāng)日累計(jì)人民幣50萬(wàn)元以上或外幣等值10萬(wàn)美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
D、交易一方為個(gè)人、單筆或當(dāng)日累計(jì)等值1萬(wàn)美元以上的跨境交易

3.單項(xiàng)選擇題()是為了掩飾非法收入的真實(shí)來(lái)源和存在,通過(guò)各種手段使非法收入合法化的過(guò)程。

A、資金出逃
B、現(xiàn)金走私
C、票據(jù)偽造
D、洗錢(qián)

4.單項(xiàng)選擇題假定08年6月12日,某支行發(fā)生了下列人民幣業(yè)務(wù),不屬于大額交易的是()。

A、甲公司劃款給天一貿(mào)易公司人民幣154萬(wàn)元,劃款給**五金店人民幣46萬(wàn)元
B、乙公司劃款給李某個(gè)體工商戶100萬(wàn)元
C、丁某持本人活期存折柜面人民幣現(xiàn)金取款2筆,賬號(hào)1取款12萬(wàn)元,賬號(hào)2取款10萬(wàn)元
D、丙公司收到他行某房產(chǎn)公司劃款人民幣200萬(wàn)元

最新試題

授信審查人員對(duì)授信材料的審查內(nèi)容是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合同選擇的原則是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》提出進(jìn)一步健全規(guī)范地方政府舉債融資機(jī)制,以下哪一項(xiàng)屬于合法合規(guī)的地方政府舉債融資行為()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)上海銀行《單位定期存單質(zhì)押授信業(yè)務(wù)管理辦法》,以下哪類賬戶的外匯資金可用于質(zhì)押:()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《銀行業(yè)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作指引》以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

上海銀行零存整取定期儲(chǔ)蓄存款、教育儲(chǔ)蓄存款已發(fā)生一次漏存,下一次存入后必須進(jìn)行“()”,如果剩余期數(shù)不足的,則不得進(jìn)行續(xù)存。

題型:填空題

《商業(yè)銀行押品管理指引》規(guī)定商業(yè)銀行應(yīng)對(duì)押品管理情況進(jìn)行定期或不定期檢查,重點(diǎn)檢查(),排查風(fēng)險(xiǎn)隱患,評(píng)估相關(guān)影響,并以書(shū)面形式在相關(guān)報(bào)告中反映。

題型:多項(xiàng)選擇題

《上海銀行公司授信業(yè)務(wù)貸后管理規(guī)程(2016版)》規(guī)定,小企業(yè)授信客戶如僅在該行辦理便捷貸業(yè)務(wù)、授信額度在300萬(wàn)元(含)以內(nèi)且不屬于貸后關(guān)鍵客戶的小企業(yè)客戶,可采用()貸后檢查模式。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

貸后關(guān)鍵客戶原則上按()實(shí)施貸后檢查并完成貸后檢查報(bào)告,其中現(xiàn)場(chǎng)檢查方式原則上應(yīng)不低于每季度()次。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

經(jīng)營(yíng)單位公司業(yè)務(wù)部授信部(或小企業(yè)金融部)評(píng)審人應(yīng)對(duì)貸款的合法性、合規(guī)性、合理性作全面評(píng)估審查。評(píng)審人應(yīng)依據(jù)調(diào)查人提供的信息或通過(guò)各種渠道間接獲取授信客戶的信息資料,對(duì)受信人的基本情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)狀況、財(cái)務(wù)狀況、授信用途、還款來(lái)源、()等方面進(jìn)行分析,揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),撰寫(xiě)評(píng)審報(bào)告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題