多項選擇題員工舉報違規(guī)問題可采取實名或匿名的方式，建行鼓勵員工實名舉報并嚴格為舉報人保密。員工舉報應遵循哪些原則？（）

A.實事求是，對舉報內(nèi)容負責
B.不得捏造、虛構(gòu)事實
C.不得報復、打擊他人
D.可根據(jù)業(yè)務(wù)是否發(fā)生風險


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題建行員工發(fā)現(xiàn)其他員工有違反規(guī)章制度的行為，以及與建行工作相關(guān)的可疑或欺詐性事件時，應立即向哪些部門報告？（）

A.直接上級或其他上級部門
B.信訪部門
C.業(yè)務(wù)主管
D.當班大堂經(jīng)理
E.合規(guī)部門

3.多項選擇題可能獲取建行內(nèi)幕信息的人員包括但不限于下列哪些人員？（）

A.總行部門負責人
B.董事
C.一級分行負責人
D.監(jiān)事
E.高級管理人員

4.多項選擇題為盡量避免和正確處理利益沖突，建行員工及業(yè)務(wù)機構(gòu)應遵守以下哪些規(guī)則？（）

A.有效識別現(xiàn)實或潛在的利益沖突，并及時向有關(guān)方面報告情況
B.以公開、透明的方式處理相關(guān)的利益沖突，解決問題的過程和結(jié)果要客觀、公正、透明
C.員工個人應試圖自行解決利益沖突問題
D.未經(jīng)業(yè)務(wù)授權(quán)或法規(guī)允許，不得將某一客戶信息用于為另一個客戶服務(wù)

5.多項選擇題建行員工必須遵守國家《反洗錢法》等相關(guān)法規(guī)和人民銀行、建行關(guān)于反洗錢的各項規(guī)定，下列事項中哪些是建行員工必須自覺遵守的？（）

A.接受本行或行外單位提供的反洗錢業(yè)務(wù)知識培訓，了解、熟悉本行或本崗位反洗錢工作的相關(guān)要求
B.遵循“了解你的客戶”（KYC.原則，對不能正確確認客戶身份的業(yè)務(wù)，拒絕辦理并向有關(guān)領(lǐng)導或部門報告
C.對符合大額、可疑交易識別標準和報告范圍的業(yè)務(wù)，都要自覺履行報告義務(wù)。報告之前無需先行確認該項業(yè)務(wù)是否洗錢行為。任何員工無權(quán)阻礙或干擾其他員工依法履行報告的職責
D.建行員工對上報的大額或可疑交易業(yè)務(wù)報告必須嚴格保密，除法律有明確規(guī)定外，不允許向任何第三方及客戶本人透露