多項(xiàng)選擇題

為盡量避免和正確處理利益沖突，建行員工及業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守以下哪些規(guī)則？（）

A.有效識(shí)別現(xiàn)實(shí)或潛在的利益沖突，并及時(shí)向有關(guān)方面報(bào)告情況
B.以公開(kāi)、透明的方式處理相關(guān)的利益沖突，解決問(wèn)題的過(guò)程和結(jié)果要客觀、公正、透明
C.員工個(gè)人應(yīng)試圖自行解決利益沖突問(wèn)題
D.未經(jīng)業(yè)務(wù)授權(quán)或法規(guī)允許，不得將某一客戶信息用于為另一個(gè)客戶服務(wù)

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多項(xiàng)選擇題
建行員工必須遵守國(guó)家《反洗錢(qián)法》等相關(guān)法規(guī)和人民銀行、建行關(guān)于反洗錢(qián)的各項(xiàng)規(guī)定，下列事項(xiàng)中哪些是建行員工必須自覺(jué)遵守的？（）
A.接受本行或行外單位提供的反洗錢(qián)業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，了解、熟悉本行或本崗位反洗錢(qián)工作的相關(guān)要求
B.遵循“了解你的客戶”（KYC.原則，對(duì)不能正確確認(rèn)客戶身份的業(yè)務(wù)，拒絕辦理并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或部門(mén)報(bào)告
C.對(duì)符合大額、可疑交易識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)和報(bào)告范圍的業(yè)務(wù)，都要自覺(jué)履行報(bào)告義務(wù)。報(bào)告之前無(wú)需先行確認(rèn)該項(xiàng)業(yè)務(wù)是否洗錢(qián)行為。任何員工無(wú)權(quán)阻礙或干擾其他員工依法履行報(bào)告的職責(zé)
D.建行員工對(duì)上報(bào)的大額或可疑交易業(yè)務(wù)報(bào)告必須嚴(yán)格保密，除法律有明確規(guī)定外，不允許向任何第三方及客戶本人透露
多項(xiàng)選擇題
建行員工與客戶之間不得發(fā)生非業(yè)務(wù)、服務(wù)交易事項(xiàng)的資金往來(lái)，下面內(nèi)容中哪些屬于以上范疇？（）
A.建行員工尤其客戶經(jīng)理不得與現(xiàn)實(shí)或潛在的客戶發(fā)生個(gè)人之間的資金往來(lái)
B.建行員工尤其客戶經(jīng)理不得利用員工個(gè)人賬戶為客戶過(guò)渡資金或?yàn)榭蛻籼崛‖F(xiàn)金等給予便利
C.建行員工尤其客戶經(jīng)理不得與客戶之間相互融通資金，不得私下受授非法利益
D.在建行內(nèi)部，客戶信息可以給不相關(guān)的部門(mén)或分支機(jī)構(gòu)
多項(xiàng)選擇題
合規(guī)不僅應(yīng)從字面上理解相符，更應(yīng)在內(nèi)涵和行為上遵循和達(dá)標(biāo)，做到以下幾個(gè)方面？（）
A.誠(chéng)信
B.正直
C.守法
D.合規(guī)
多項(xiàng)選擇題
《中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司員工合規(guī)手冊(cè)》依循的法律法規(guī)包括但不限于以下內(nèi)容法律法規(guī)是什么？（）。
A.《中國(guó)人民銀行法》
B.《商業(yè)銀行法》
C.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
D.《證券法》
E.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
多項(xiàng)選擇題
員工不得利用本人或本人控制的賬戶（）。
A.過(guò)渡客戶資金
B.套取現(xiàn)金
C.虛增存款
D.調(diào)劑庫(kù)存
多項(xiàng)選擇題
員工不得代客保管的重要物品，包括（）。
A.代客保管身份證明
B.代客保管銀行卡
C.代客保管印章
D.代客保管結(jié)算憑證
多項(xiàng)選擇題
員工不得違規(guī)代客辦理業(yè)務(wù)，包括（）。
A.代客戶辦理開(kāi)立變更賬戶
B.代客戶更換印鑒
C.代客戶電子銀行簽約
D.代客戶辦理對(duì)賬業(yè)務(wù)
多項(xiàng)選擇題
員工向客戶推薦產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)向客戶提供（）的信息。
A.清楚
B.真實(shí)
C.可靠
D.必要
多項(xiàng)選擇題
客戶咨詢(xún)、辦理業(yè)務(wù)，員工應(yīng)當(dāng)（）。
A.誠(chéng)懇熱情
B.尊重客戶
C.文明禮貌
D.積極主動(dòng)
多項(xiàng)選擇題
員工應(yīng)當(dāng)以（）的職業(yè)準(zhǔn)則從事業(yè)務(wù)，不斷提高服務(wù)質(zhì)量。
A.與同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)
B.客戶至上
C.以我為主
D.竭誠(chéng)服務(wù)

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為盡量避免和正確處理利益沖突，建行員工及業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守以下哪些規(guī)則？（）

你可能感興趣的試題

建行員工必須遵守國(guó)家《反洗錢(qián)法》等相關(guān)法規(guī)和人民銀行、建行關(guān)于反洗錢(qián)的各項(xiàng)規(guī)定，下列事項(xiàng)中哪些是建行員工必須自覺(jué)遵守的？（）

建行員工與客戶之間不得發(fā)生非業(yè)務(wù)、服務(wù)交易事項(xiàng)的資金往來(lái)，下面內(nèi)容中哪些屬于以上范疇？（）

合規(guī)不僅應(yīng)從字面上理解相符，更應(yīng)在內(nèi)涵和行為上遵循和達(dá)標(biāo)，做到以下幾個(gè)方面？（）

《中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司員工合規(guī)手冊(cè)》依循的法律法規(guī)包括但不限于以下內(nèi)容法律法規(guī)是什么？（）。

員工不得利用本人或本人控制的賬戶（）。

員工不得代客保管的重要物品，包括（）。

員工不得違規(guī)代客辦理業(yè)務(wù)，包括（）。

員工向客戶推薦產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)向客戶提供（）的信息。

客戶咨詢(xún)、辦理業(yè)務(wù)，員工應(yīng)當(dāng)（）。

員工應(yīng)當(dāng)以（）的職業(yè)準(zhǔn)則從事業(yè)務(wù)，不斷提高服務(wù)質(zhì)量。

為盡量避免和正確處理利益沖突，建行員工及業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守以下哪些規(guī)則？（）

你可能感興趣的試題

建行員工必須遵守國(guó)家《反洗錢(qián)法》等相關(guān)法規(guī)和人民銀行、建行關(guān)于反洗錢(qián)的各項(xiàng)規(guī)定，下列事項(xiàng)中哪些是建行員工必須自覺(jué)遵守的？（）

建行員工與客戶之間不得發(fā)生非業(yè)務(wù)、服務(wù)交易事項(xiàng)的資金往來(lái)，下面內(nèi)容中哪些屬于以上范疇？（）

合規(guī)不僅應(yīng)從字面上理解相符，更應(yīng)在內(nèi)涵和行為上遵循和達(dá)標(biāo)，做到以下幾個(gè)方面？（）

《中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司員工合規(guī)手冊(cè)》依循的法律法規(guī)包括但不限于以下內(nèi)容法律法規(guī)是什么？（）。

員工不得利用本人或本人控制的賬戶（）。

員工不得代客保管的重要物品，包括（）。

員工不得違規(guī)代客辦理業(yè)務(wù)，包括（）。

員工向客戶推薦產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)向客戶提供（）的信息。

客戶咨詢(xún)、辦理業(yè)務(wù)，員工應(yīng)當(dāng)（）。

員工應(yīng)當(dāng)以（）的職業(yè)準(zhǔn)則從事業(yè)務(wù)，不斷提高服務(wù)質(zhì)量。

為盡量避免和正確處理利益沖突，建行員工及業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守以下哪些規(guī)則？（）

建行員工必須遵守國(guó)家《反洗錢(qián)法》等相關(guān)法規(guī)和人民銀行、建行關(guān)于反洗錢(qián)的各項(xiàng)規(guī)定，下列事項(xiàng)中哪些是建行員工必須自覺(jué)遵守的？（）

建行員工與客戶之間不得發(fā)生非業(yè)務(wù)、服務(wù)交易事項(xiàng)的資金往來(lái)，下面內(nèi)容中哪些屬于以上范疇？（）

合規(guī)不僅應(yīng)從字面上理解相符，更應(yīng)在內(nèi)涵和行為上遵循和達(dá)標(biāo)，做到以下幾個(gè)方面？（）

《中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司員工合規(guī)手冊(cè)》依循的法律法規(guī)包括但不限于以下內(nèi)容法律法規(guī)是什么？（）。

員工不得利用本人或本人控制的賬戶（）。

員工不得代客保管的重要物品，包括（）。

員工不得違規(guī)代客辦理業(yè)務(wù)，包括（）。

員工向客戶推薦產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)向客戶提供（）的信息。

客戶咨詢(xún)、辦理業(yè)務(wù)，員工應(yīng)當(dāng)（）。

員工應(yīng)當(dāng)以（）的職業(yè)準(zhǔn)則從事業(yè)務(wù)，不斷提高服務(wù)質(zhì)量。