A.建行員工尤其客戶經(jīng)理不得與現(xiàn)實或潛在的客戶發(fā)生個人之間的資金往來
B.建行員工尤其客戶經(jīng)理不得利用員工個人賬戶為客戶過渡資金或為客戶提取現(xiàn)金等給予便利
C.建行員工尤其客戶經(jīng)理不得與客戶之間相互融通資金，不得私下受授非法利益
D.在建行內(nèi)部，客戶信息可以給不相關(guān)的部門或分支機構(gòu)
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A.誠信
B.正直
C.守法
D.合規(guī)
A.《中國人民銀行法》
B.《商業(yè)銀行法》
C.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
D.《證券法》
E.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
A.過渡客戶資金
B.套取現(xiàn)金
C.虛增存款
D.調(diào)劑庫存
A.代客保管身份證明
B.代客保管銀行卡
C.代客保管印章
D.代客保管結(jié)算憑證
A.代客戶辦理開立變更賬戶
B.代客戶更換印鑒
C.代客戶電子銀行簽約
D.代客戶辦理對賬業(yè)務(wù)
最新試題
合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導向，提出改進建議。主要包括（）。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為（）等風險級別。
合規(guī)檢查前準備工作包括（）。
對于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎勵。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機構(gòu)（）考核的參考。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責任部門，確保事事有著落。
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀律（）。"
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃，各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。