單項(xiàng)選擇題客戶主要關(guān)聯(lián)方真實(shí)命中外國政要、國際組織高級管理人員等特定自然人，或?yàn)樘囟ㄗ匀蝗颂囟P(guān)系人員的，應(yīng)進(jìn)一步了解其職業(yè)背景及任職情況、財(cái)產(chǎn)和資金來源、職務(wù)及權(quán)力、潛在的洗錢、制裁及腐敗風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)認(rèn)為可以準(zhǔn)入的，需注明合理理由或擬采取的風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施，待完成全部盡調(diào)流程后升級上報(bào)至（）承擔(dān)反洗錢職責(zé)的專業(yè)委員會(huì)進(jìn)行審批。

A.一級支行
B.二級分行
C.一級分行
D.總行


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題總行直營部門申請客戶制裁風(fēng)險(xiǎn)等級向下調(diào)整的，需經(jīng)（）審核人員審核同意。兩部門意見不一致的，可提交總行反洗錢合規(guī)管理委員會(huì)審批。

A.客戶注冊地所在分行反洗錢中心
B.總行直營部門風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)處
C.總行反洗錢中心
D.客戶落地行分行反洗錢中心

最新試題

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報(bào)告，經(jīng)高級管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)審閱，并（）報(bào)告對法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。

題型：單項(xiàng)選擇題

申請銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價(jià)？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。

題型：判斷題

原則上對評級等級較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機(jī)構(gòu)。

題型：單項(xiàng)選擇題

美國財(cái)政部通過其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。

題型：單項(xiàng)選擇題

根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實(shí)體或金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。

題型：判斷題

制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶等級劃分時(shí)機(jī)表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題