A.催收工作計劃
B.催收考核機制
C.催收臺賬
D.催收報告

A.風(fēng)險點
B.業(yè)務(wù)條線
C.業(yè)務(wù)品種
D.業(yè)務(wù)流程

A.要檢查派駐行的在行式自助設(shè)備，無須檢查離行式自助設(shè)備
B.要檢查自助銀行的監(jiān)控設(shè)備系統(tǒng)，無須檢查報警系統(tǒng)情況
C.要檢查自助銀行的報警設(shè)備系統(tǒng)，無須檢查監(jiān)控系統(tǒng)情況
D.要檢查自助銀行的監(jiān)控設(shè)備系統(tǒng)及報警設(shè)備系統(tǒng)

A.有效的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品和管理活動的規(guī)章、制度、文件
B.內(nèi)外部發(fā)現(xiàn)的各種案件和損失事件
C.內(nèi)外部監(jiān)管審計報告、業(yè)務(wù)檢查的工作底稿
D.報告和通報

A.問題具體、表述清楚
B.重點突出、整體結(jié)構(gòu)好
C.確保問卷能完成調(diào)查任務(wù)與目的
D.便于統(tǒng)計整理

A.同城票據(jù)錄入員與記賬員
B.聯(lián)行錄入員與復(fù)核員
C.ABIS系統(tǒng)三級主管與ARMS系統(tǒng)操作員
D.ATM鈔箱管理員與ABIS系統(tǒng)柜員

A. 客戶資料。主要表現(xiàn)為個人客戶身份證件虛假、法人客戶資料或印鑒虛假、無授權(quán)代理委托書或他人冒充個人、企業(yè)客戶辦理注冊、變更和注銷網(wǎng)銀、電話銀行等業(yè)務(wù)
B. 電子銀行服務(wù)協(xié)議的簽訂。主要表現(xiàn)為銀行為客戶辦理電子銀行注冊業(yè)務(wù)時未與客戶簽訂《電子銀行服務(wù)協(xié)議》或柜員注冊內(nèi)容與《電子銀行服務(wù)協(xié)議》不一致
C. 落地業(yè)務(wù)。主要表現(xiàn)為受理行未配備落地業(yè)務(wù)復(fù)核人員或復(fù)核人員未對落地業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核
D. 落地業(yè)務(wù)撤單。主要表現(xiàn)為銀行人員在客戶沒有主動提出撤單的情況下隨意進(jìn)行撤消操作，客戶申請撤單未提交書面撤單申請書，書面撤單申請書無客戶簽字、簽章，申請書未隨傳票裝訂或申請書遺失

A.日終印章入庫。主要表現(xiàn)為日終后，柜員未將印章入庫加鎖保管
B.印章作廢處理，主要表現(xiàn)為作廢停用的印章未封存上繳或及時銷毀
C.印章的保管，主要表現(xiàn)為網(wǎng)點的業(yè)務(wù)專用章（網(wǎng)點業(yè)務(wù)公章）未指定專人保管，或保管人休班時未辦理交接手續(xù)隨意由他人保管
D.印證分管，主要表現(xiàn)為銀行匯票與匯票專用章、銀行承兌匯票與結(jié)算專用章、銀行本票與本票專庫存用章沒有分管、分用

A.外部欺詐類風(fēng)險其控制意見主要是應(yīng)對這些外部行為的具體操作方法
B.內(nèi)部欺詐類風(fēng)險其控制意見主要有崗位制約控制、行為阻斷控制、賬務(wù)核對等內(nèi)部控制措施，以及檢查、行為排查、監(jiān)控等手段
C.執(zhí)行、交割和流程管理類風(fēng)險其控制意見包括加強核對復(fù)核、監(jiān)督檢查、建立崗位責(zé)任等
D.客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動類風(fēng)險其控制意見主要是采用正確的作業(yè)操作、加強教育培訓(xùn)等方面

A.看企業(yè)法定代表人、經(jīng)辦人及企業(yè)網(wǎng)上銀行操作人員的身份證件與聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)中的照片是否相符
B.看企業(yè)簽章與銀行預(yù)留印鑒是否相符
C.看是否有法人授權(quán)委托書
D.看委托書簽章是否齊全