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問(wèn)答題
【簡(jiǎn)答題】商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括哪些內(nèi)容？
答案：
（一）合規(guī)政策；
（二）合規(guī)管理部門(mén)的組織結(jié)構(gòu)和資源；
（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；
（...
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【簡(jiǎn)答題】誰(shuí)依法對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施監(jiān)管，檢查和評(píng)價(jià)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性？
答案：
銀監(jiān)會(huì)
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【簡(jiǎn)答題】商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是什么？
答案：
是通過(guò)建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
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【簡(jiǎn)答題】什么是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？
答案：
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指商業(yè)銀行因沒(méi)有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失...
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【簡(jiǎn)答題】請(qǐng)簡(jiǎn)答目前銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件特點(diǎn)。
答案：
（一）各銀行的信貸部門(mén)、會(huì)計(jì)結(jié)算、個(gè)人金融等前臺(tái)業(yè)務(wù)領(lǐng)域?yàn)榘讣母甙l(fā)領(lǐng)域
（二）各銀行基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)人員作案占...
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【簡(jiǎn)答題】案件專項(xiàng)治理工作中，必須執(zhí)行的“四項(xiàng)制度”是指什么？
答案：
干部交流、親屬回避、強(qiáng)制休假、崗位輪換。
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【簡(jiǎn)答題】《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》中的案件風(fēng)險(xiǎn)信息包括哪些內(nèi)容？
答案：
案件風(fēng)險(xiǎn)信息是指已被發(fā)現(xiàn)，可能演化為案件，但尚未確認(rèn)案件事實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)事件的有關(guān)信息，主要包括：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)員工非正常原因...
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【簡(jiǎn)答題】銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置三項(xiàng)制度是指哪三項(xiàng)制度？
答案：
是指《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作聯(lián)...
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【簡(jiǎn)答題】《項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)指引》第十七條就貸款人與借款人約定專門(mén)賬戶方面，如何進(jìn)行規(guī)定？
答案：
貸款人應(yīng)當(dāng)與借款人約定專門(mén)的項(xiàng)目收入賬戶，并要求所有項(xiàng)目收入進(jìn)入約定賬戶，并按照事先約定的條件和方式對(duì)外支付。
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【簡(jiǎn)答題】請(qǐng)問(wèn)《個(gè)人貸款管理暫行辦法》中貸款風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)以分析什么為基礎(chǔ)，采取什么分析方法，全面、動(dòng)態(tài)地進(jìn)行貸款審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？
答案：
貸款風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)以分析借款人現(xiàn)金收入為基礎(chǔ)，采取定量和定性分析方法，全面、動(dòng)態(tài)地進(jìn)行貸款審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
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【簡(jiǎn)答題】流動(dòng)資金貸款人應(yīng)根據(jù)借款人的哪些情況合理約定貸款資金支付方式及貸款人受托支付的金額標(biāo)準(zhǔn)？
答案：
行業(yè)特征、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、管理水平、信用狀況等因素和貸款業(yè)務(wù)品種。
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