A.現(xiàn)場和非現(xiàn)場
B.現(xiàn)場
C.非現(xiàn)場
D.下查上
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A.問題和線索
B.問題
C.線索
D.風(fēng)險(xiǎn)
A.監(jiān)管部門或上級行
B.監(jiān)管部門
C.上級行
D.內(nèi)審部門
A.綜合檢查
B.專項(xiàng)檢查
C.突擊檢查
D.飛行檢查
A.高
B.中
C.低
D.嚴(yán)重
A.監(jiān)管法律規(guī)則
B.建設(shè)銀行規(guī)章制度
C.會議紀(jì)要
D.問題導(dǎo)向
最新試題
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng)，實(shí)施（）、（）判斷，提出審查意見。
有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門，為整改責(zé)任部門，主要職責(zé)有（）。
對在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的，應(yīng)進(jìn)行（）。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
合規(guī)檢查是指（）。
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時(shí)，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級落實(shí)責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報(bào)，研究整改措施，落實(shí)整改要求。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進(jìn)行。