中國(guó)銀行(派駐經(jīng)理)考試多項(xiàng)選擇題每日一練(2020.03.18)

A.派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理作為全行內(nèi)控管理手段之一，在新線下的操作風(fēng)險(xiǎn)管控中發(fā)揮著尤為重要的作用
B.派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理發(fā)揮“第一時(shí)間、第一現(xiàn)場(chǎng)”的內(nèi)控作用
C.派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理發(fā)揮“落實(shí)制度、規(guī)范操作、業(yè)務(wù)輔導(dǎo)”的作用
D.派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理發(fā)揮“評(píng)估流程、反饋信息、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)”的作用

A.數(shù)據(jù)篩選
B.錄像查閱
C.交易確認(rèn)
D.上門核實(shí)

A.營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)憑有權(quán)審批人雙人審批的《中國(guó)銀行股份有限公司上門預(yù)留印鑒登記單》發(fā)放空白印鑒卡
B.一名上門人員應(yīng)在《重要單證登記簿》上登記簽收
C.在空白印鑒卡上填寫戶名
D.在營(yíng)業(yè)柜臺(tái)（監(jiān)控下）現(xiàn)場(chǎng)辦理密封手續(xù)后于封口處加蓋銀行業(yè)務(wù)用章

A.主動(dòng)、持續(xù)地識(shí)別評(píng)估業(yè)務(wù)流程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)并采取整改措施，使防范風(fēng)險(xiǎn)、遏制大要案件的關(guān)口前移
B.重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，當(dāng)發(fā)生、發(fā)現(xiàn)重大操作風(fēng)險(xiǎn)事件、外部極端操作風(fēng)險(xiǎn)事件、重大內(nèi)部控制問(wèn)題等情況，及時(shí)啟動(dòng)RACA流程對(duì)相應(yīng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行評(píng)估，以強(qiáng)化、完善風(fēng)險(xiǎn)控制
C.定期審查、更新評(píng)估記錄情況，及時(shí)反映操作風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢(shì)和控制措施的適當(dāng)性和有效性
D.對(duì)識(shí)別、評(píng)估出的操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理和有限級(jí)別排序，定期向內(nèi)部控制委員會(huì)報(bào)告操作風(fēng)險(xiǎn)整體狀況和重大操作風(fēng)險(xiǎn)

A.中國(guó)公民16歲以上出示身份證和臨時(shí)身份證
B.16歲以下公民應(yīng)有監(jiān)護(hù)人代理開(kāi)戶，出具代理人身份證及使用人戶口
C.中國(guó)公民16歲以上出示戶口簿
D.16歲以下公民出示臨時(shí)身份證