A.數(shù)據(jù)篩選 B.錄像查閱 C.交易確認(rèn) D.上門核實(shí)
A.對(duì)于每日余額應(yīng)為零的賬戶,檢查當(dāng)日余額是否結(jié)零 B.對(duì)于每日余額不為零的賬戶,檢查余額方向是否存在異常 C.檢查BGL賬戶余額是否存在異常波動(dòng)
A.BGL賬戶金融類交易核準(zhǔn)時(shí),檢查業(yè)務(wù)背景是否真實(shí)、經(jīng)辦柜員業(yè)務(wù)操作是否合規(guī)、是否履行必要的審批手續(xù)、交易碼選擇是否準(zhǔn)確、交易信息是否填列完整 B.對(duì)于當(dāng)日余額必須為零的BGL賬戶,檢查余額是否結(jié)零 C.對(duì)于帶銷賬碼的BGL賬戶,檢查是否存在錯(cuò)銷賬現(xiàn)象 D.定期對(duì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易處理的BGL賬戶掛賬情況進(jìn)行核對(duì)。對(duì)于長(zhǎng)期掛賬的BGL賬戶,業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)監(jiān)督每筆掛賬的時(shí)間、原因、機(jī)構(gòu)、金額等內(nèi)容,督導(dǎo)相關(guān)人員查明原因,盡早核銷掛賬