反洗錢考試章節(jié)練習(2020.06.04)

來源：考試資料網(wǎng)

1.問答題簡述金融機構在反洗錢調(diào)查中的義務。

參考答案：1.配合調(diào)查義務。即在人民銀行調(diào)查過程中，在合理的范圍內(nèi)提供必要的人員、技術和設備支持。
2.如實提供信息義務...

2 根據(jù)反洗錢規(guī)定，下列說法不正確的是（）

3.問答題實施反洗錢現(xiàn)場檢查時，檢查組應向被查單位出示什么？

檢查組應向被查單位出示《中國人民銀行執(zhí)法證》和《現(xiàn)場檢查通知書》。

4 金融情報機構的核心功能包括（）

5 銀行對貸款個人客戶的身份識別中，要通過了解（），審核個人客戶的貸款目的和性質(zhì)。

6.填空題在e寶中申請保單借款，單次借款金額上限由10萬元上調(diào)為（）。

7 與特約商戶建立收單業(yè)務時，營業(yè)機構要進行嚴格的實名審核和（）。

8 控制活動是公司根據(jù)風險評估結果，采用相應的控制措施，將公司經(jīng)營管理過程中的風險控制在可承受度之內(nèi)?？刂拼胧┌ǎ海ǎ┑?。

9.填空題自然人客戶的“身份基本信息”包括客戶的（）。

參考答案：姓名、性別、國籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限

10.問答題國務院金融監(jiān)督管理機構應履行的反洗錢監(jiān)管職責主要是什么？

參考答案：①參與制定所監(jiān)督管理的金融機構反洗錢規(guī)章，會同國務院反洗錢行政主管部門制定金融機構客戶身份識別制度以及客戶身份資料和交易...