反洗錢考試金融機構反洗錢章節(jié)練習(2019.05.10)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題洗錢行為一定要追究刑事責任。

參考答案：錯誤

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2.判斷題為平衡國家利益、社會公共利益和個人利益三者關系的需要，履行反洗錢職責和義務的單位和個人應履行保密職責，并嚴格界定他們所獲得的客戶身份資料和交易信息的用途。

參考答案：正確

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3 以下情況應作為可疑交易報告上報的是（）。

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4 對于未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作的金融機構，中國人民銀行可以（）

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5 金融資產(chǎn)管理公司、財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀公司、保險資產(chǎn)管理公司以及中國人民銀行確定的其他金融機構在與客戶簽訂金融業(yè)務合同時，應當（）客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。

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6.問答題簡述反洗錢內部控制制度廣泛性特征。

參考答案：（1）反洗錢內部控制制度涵蓋的內容較為廣泛，包括反洗錢內部規(guī)章制度、崗位責任制和反洗錢工作操作程序等
（2）反...

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7 《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》制定的目的（）。

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8 北京新成立的C證券公司的反洗錢內部控方案應由哪個部門審查？（）

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9.問答題簡述反洗錢調查與洗錢案件的刑事偵查在性質上的不同。

參考答案：反洗錢調查是人民銀行行使行政調查權的體現(xiàn)，權屬本質上是一種行政權，屬于行政法調整的范疇；而刑事偵查是偵查機關行使偵查權的...

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10.判斷題反洗錢內部控制的檢查、評價部門應當也是內部控制制度的制定和執(zhí)行部門。

參考答案：錯誤

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