反洗錢考試人民銀行反洗錢章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

來源：考試資料網(wǎng)

1 《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法（實(shí)行）》賬戶填報單位是指（）

2.判斷題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將反洗錢工作要求嵌入業(yè)務(wù)工作程序和管理系統(tǒng)，使反洗錢成為金融機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險控制的有機(jī)組成部分。

3 關(guān)于反洗錢調(diào)查中的封存措施，以下說法錯誤的是。

4 客戶身份識別的基本原則有哪些方面？

5 銀行發(fā)現(xiàn)客戶和其交易對手屬于聯(lián)合國安理會第1267號決議、第1333號決議或第1373號決議名單的，應(yīng)立即采取下列哪些交易限制措施？（）

6 中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)在評估中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)在反洗錢工作中存在問題的，應(yīng)及時發(fā)出（），進(jìn)行風(fēng)險提示，要求其采取相應(yīng)的防范措施。

7 為對私客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)查看以下客戶的哪些身份證明文件？

8 金融機(jī)構(gòu)需要上報的非現(xiàn)場監(jiān)管信息包括哪些？

9 根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的要求，下列職責(zé)不是中國人民銀行反洗錢局職責(zé)范圍的是（）。

10 銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務(wù)時，若境外機(jī)構(gòu)屬于加入FATF的國家（地區(qū)），或雖未加入但承諾嚴(yán)格執(zhí)行FATF有關(guān)反洗錢及反恐怖融資標(biāo)準(zhǔn)的國家（地區(qū)），則銀行（）