基金從業(yè)基金銷售法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2019.04.26)

單項(xiàng)選擇題
基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其（）適用不同的后端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。
A.持有數(shù)量
B.持有期限
C.持有金額
D.是個(gè)人投資者還是機(jī)構(gòu)投資者
多項(xiàng)選擇題
財(cái)富管理平臺(tái)主要是通過兩個(gè)系統(tǒng)用戶對(duì)照表實(shí)現(xiàn)對(duì)（）功能與部分非現(xiàn)金交易進(jìn)行操作端整合（）。
A.OCRM系統(tǒng)
B.ACRM系統(tǒng)
C.核心系統(tǒng)
多項(xiàng)選擇題
證券市場(chǎng)與一般商品市場(chǎng)的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。
A.交易對(duì)象不同
B.交易目的不同
C.交易對(duì)象的價(jià)格決定不同
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不同
多項(xiàng)選擇題
1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采?。ǎ┫嘟Y(jié)合的方式。
A.向法人配售
B.對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行
C.發(fā)行認(rèn)股證
D.證券公司配售
單項(xiàng)選擇題
在營(yíng)銷過程中，如果客戶經(jīng)理問：“你是想要免息長(zhǎng)還有航空里程積分贈(zèng)送的信用卡還是不能兌換航空里程積分的？這是（）方法的成交技巧？
A.二選一法
B.退讓成交法
C.試水成交法
D.恐懼成交法
多項(xiàng)選擇題
依據(jù)《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》中的有關(guān)規(guī)定，基金銷售適用性管理制度包括（）。
A.有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
B.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法
C.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法
D.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法
判斷題
填明“現(xiàn)金”字樣的銀行匯票、銀行本票、用于支取現(xiàn)金的支票可以背書轉(zhuǎn)讓。
答案：錯(cuò)誤
單項(xiàng)選擇題
基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的（）日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。
A.2
B.3
C.4
D.6
多項(xiàng)選擇題
證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為（）。
A.專業(yè)人員
B.專職人員
C.管理人員
D.執(zhí)業(yè)人員

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基金從業(yè)基金銷售法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2019.04.26)

基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其（）適用不同的后端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。

財(cái)富管理平臺(tái)主要是通過兩個(gè)系統(tǒng)用戶對(duì)照表實(shí)現(xiàn)對(duì)（）功能與部分非現(xiàn)金交易進(jìn)行操作端整合（）。

證券市場(chǎng)與一般商品市場(chǎng)的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。

1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采?。ǎ┫嘟Y(jié)合的方式。

在營(yíng)銷過程中，如果客戶經(jīng)理問：“你是想要免息長(zhǎng)還有航空里程積分贈(zèng)送的信用卡還是不能兌換航空里程積分的？這是（）方法的成交技巧？

依據(jù)《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》中的有關(guān)規(guī)定，基金銷售適用性管理制度包括（）。

填明“現(xiàn)金”字樣的銀行匯票、銀行本票、用于支取現(xiàn)金的支票可以背書轉(zhuǎn)讓。

基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的（）日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為（）。

基金從業(yè)基金銷售法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2019.04.26)

基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其（）適用不同的后端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。

財(cái)富管理平臺(tái)主要是通過兩個(gè)系統(tǒng)用戶對(duì)照表實(shí)現(xiàn)對(duì)（）功能與部分非現(xiàn)金交易進(jìn)行操作端整合（）。

證券市場(chǎng)與一般商品市場(chǎng)的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。

1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采?。ǎ┫嘟Y(jié)合的方式。

在營(yíng)銷過程中，如果客戶經(jīng)理問：“你是想要免息長(zhǎng)還有航空里程積分贈(zèng)送的信用卡還是不能兌換航空里程積分的？這是（）方法的成交技巧？

依據(jù)《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》中的有關(guān)規(guī)定，基金銷售適用性管理制度包括（）。

填明“現(xiàn)金”字樣的銀行匯票、銀行本票、用于支取現(xiàn)金的支票可以背書轉(zhuǎn)讓。

基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的（）日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為（）。

基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其（）適用不同的后端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。

財(cái)富管理平臺(tái)主要是通過兩個(gè)系統(tǒng)用戶對(duì)照表實(shí)現(xiàn)對(duì)（）功能與部分非現(xiàn)金交易進(jìn)行操作端整合（）。

證券市場(chǎng)與一般商品市場(chǎng)的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。

1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采?。ǎ┫嘟Y(jié)合的方式。

在營(yíng)銷過程中，如果客戶經(jīng)理問：“你是想要免息長(zhǎng)還有航空里程積分贈(zèng)送的信用卡還是不能兌換航空里程積分的？這是（）方法的成交技巧？

依據(jù)《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》中的有關(guān)規(guī)定，基金銷售適用性管理制度包括（）。

填明“現(xiàn)金”字樣的銀行匯票、銀行本票、用于支取現(xiàn)金的支票可以背書轉(zhuǎn)讓。

基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的（）日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為（）。