云南住院醫(yī)師中醫(yī)方劑學章節(jié)練習(2016.05.22)

來源：考試資料網(wǎng)

1.填空題公司以實物券方式發(fā)行公司債券的，必須在債券上載明（）、債券票面金額、（）、償還期限等事項，并由法定代表人簽名，公司蓋章。

參考答案：公司名稱、利率

2 反洗錢調(diào)查中可以采取封存措施的適用條件包括（）

3 配合開展反洗錢調(diào)查所得到的信息用于（）。

4.問答題《中華人民共和國商業(yè)銀行法》規(guī)定，商業(yè)銀行貸款，應當實行什么審批制度？

審貸分離、分級審批的制度。

5.問答題各職能部門在履行反洗錢義務時，對確?？蛻羯矸葙Y料和交易信息安全有何規(guī)定？

參考答案：金融機構對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息，應當予以保密；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。...

6 中國人民銀行或其分支機構在評估中發(fā)現(xiàn)金融機構在反洗錢工作中存在問題的，應及時發(fā)出（），進行風險提示，要求其采取相應的防范措施。

7.問答題依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構建立銀行業(yè)金融機構監(jiān)督管理信息系統(tǒng)的目的是什么？

目的是為了分析、評價銀行業(yè)金融機構風險狀況。

8 確定反洗錢調(diào)查主體，在實踐中的意義在于為后續(xù)的一系列制度打下組織基礎。具體表現(xiàn)在（）

9.問答題商業(yè)銀行資本的組成包括哪些內(nèi)容？

核心資本和附屬資本

10.判斷題反洗錢調(diào)查具有強制性、準司法性和涉密性。