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單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于基金投資人的風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價，以下錯誤的是（）。

A.在對于基金投資人的風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價之前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查基金投資人的投資資格
B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力的追溯調(diào)查和評價
C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品前對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力的調(diào)查和評價
D.為保證所獲得信息的真實(shí)和準(zhǔn)確性，基金銷售機(jī)構(gòu)必須應(yīng)采用當(dāng)面的形式對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力調(diào)查

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1.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，說法錯誤的是（）。

A.公司監(jiān)事與高級管理人員應(yīng)互相獨(dú)立
B.股東會、董事會、監(jiān)事會和高級管理人員職責(zé)權(quán)限要明確
C.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部控制治理機(jī)構(gòu)
D.基金管理人股東會與董事會職能可以重疊以最小化治理成本

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2.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用，合規(guī)的是（）。

A.用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)
B.購買上市公司定向增發(fā)的股票
C.用于承銷公開發(fā)行的股票和債券
D.購買托管人的股權(quán)

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3.單項(xiàng)選擇題以下符合基金公司內(nèi)部控制目標(biāo)的是（）。

A.制定防范風(fēng)險的獎懲制度，對風(fēng)險事件處理不當(dāng)?shù)南嚓P(guān)責(zé)任人有懲罰措施
B.鼓勵基金經(jīng)理通過媒體向公眾推薦股票，提升公司知名度
C.督察長兼職財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，更好的防范和化解經(jīng)營風(fēng)險
D.合并信息技術(shù)部和檢查稽核部，確保財(cái)務(wù)信息和其他信息準(zhǔn)確、及時

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4.單項(xiàng)選擇題以下對基金宣傳推介材料的審核，不合規(guī)的是（）。

A.經(jīng)基金公司督察長審核并出具合規(guī)意見書
B.經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人出具合規(guī)意見書
C.經(jīng)基金公司負(fù)責(zé)的銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員檢查并同意
D.經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人安排，由一線銷售骨干審批同意

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5.單項(xiàng)選擇題以下不屬于中國證監(jiān)會基金監(jiān)管職責(zé)的是（）。

A.制定基金行業(yè)自律業(yè)務(wù)規(guī)范
B.對基金管理人和基金托管人進(jìn)行監(jiān)督管理
C.制定基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
D.監(jiān)督檢查基金的信息披露情況

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