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A.警示
B.行業(yè)內(nèi)通報批評
C.責(zé)令整改
D.暫停執(zhí)業(yè)或注銷執(zhí)業(yè)證書
A.主辦方是否加入《證券分析師評選活動組織機(jī)構(gòu)自律公約》
B.主辦方有明確的評選規(guī)則，并對外公布
C.評選規(guī)則是否公開、公平、透明，并有明確的評選規(guī)則變更程序
D.主辦方是否設(shè)置參評人員條件，并覆蓋執(zhí)業(yè)資格要求、服務(wù)年限要求、合規(guī)展業(yè)要求等
A.受到中國證監(jiān)會行政處罰的，當(dāng)年及未來兩年不得推薦參加評選
B.被中國證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施或被中國證券業(yè)協(xié)會采取書面自律措施，當(dāng)年及未來一年不得推薦參加評選
C.被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的，在立案調(diào)查期間不得參加評選
D.受到公司內(nèi)部處罰的，當(dāng)年不得參加評選
最新試題
為減少并購交易中的每股盈利稀釋，上市公司可以：（）
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測？（）
在出售過程的開始，賣方（或其投資銀行）通常需要接觸5-10個潛在買家。
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理，以下說法正確的是（）。
在并購交易中，債務(wù)融資來源通常包括：（）
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對發(fā)行及承銷全程進(jìn)行見證，并出具專項法律意見書。
如果是一家周期性企業(yè)，最好在周期頂部時出售。
上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作，對網(wǎng)下投資者（）等進(jìn)行實質(zhì)核查。