您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.警示
B.行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評
C.責(zé)令整改
D.暫停執(zhí)業(yè)或注銷執(zhí)業(yè)證書
A.主辦方是否加入《證券分析師評選活動(dòng)組織機(jī)構(gòu)自律公約》
B.主辦方有明確的評選規(guī)則，并對外公布
C.評選規(guī)則是否公開、公平、透明，并有明確的評選規(guī)則變更程序
D.主辦方是否設(shè)置參評人員條件，并覆蓋執(zhí)業(yè)資格要求、服務(wù)年限要求、合規(guī)展業(yè)要求等
A.受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰的，當(dāng)年及未來兩年不得推薦參加評選
B.被中國證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施或被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取書面自律措施，當(dāng)年及未來一年不得推薦參加評選
C.被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的，在立案調(diào)查期間不得參加評選
D.受到公司內(nèi)部處罰的，當(dāng)年不得參加評選
A.外部評選結(jié)果可以作為對分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)，占比不得超過20%
B.外部評選結(jié)果不得作為對分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)
C.外部評選結(jié)果可以作為對分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)，占比不得超過30%
D.外部評選結(jié)果可以作為對分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)，占比不得超過50%
A.研究所負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)部門
C.公司分管領(lǐng)導(dǎo)
D.研究所合規(guī)崗
最新試題
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測？（）
在并購交易中，債務(wù)融資來源通常包括：（）
精選層掛牌公司董事會(huì)中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過公司董事總數(shù)的（）。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對發(fā)行及承銷全程進(jìn)行見證，并出具專項(xiàng)法律意見書。
投資價(jià)值報(bào)告撰寫應(yīng)當(dāng)遵循的（）原則。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作，對網(wǎng)下投資者（）等進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。
以下哪些是選擇出售100%所有權(quán)給私人公司（而非選擇IPO）的好處？（）
制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物（Pharma XYZ）的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報(bào)酬。這種支付是或有價(jià)值權(quán)利（CVR）的一個(gè)例子。
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行，經(jīng)采用詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的，主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價(jià)值研究報(bào)告。
過往15年，大類資產(chǎn)基本滿足高波動(dòng)、高收益；低波動(dòng)、低收益。