你可能感興趣的試題

判斷題
境外有關(guān)部門(mén)以涉及恐怖活動(dòng)為由，要求凍結(jié)相關(guān)資產(chǎn)、提供客戶(hù)身份信息及交易信息的，各分行應(yīng)立即采取凍結(jié)措施。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
同一客戶(hù)在交行內(nèi)應(yīng)只有唯一的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
答案：正確
判斷題
業(yè)務(wù)產(chǎn)品和客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及所對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)產(chǎn)品功能的變化和客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化，在每年年底進(jìn)行調(diào)整。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
交通銀行客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為高、較高、一般、低和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
對(duì)于客戶(hù)號(hào)下的所有賬戶(hù)均為不動(dòng)戶(hù)的客戶(hù)，且其不符合任何風(fēng)險(xiǎn)名單的，可評(píng)為低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
答案：正確
判斷題
客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中的行業(yè)（職業(yè)）的風(fēng)險(xiǎn)因素，主要是考慮客戶(hù)不同的行業(yè)（職業(yè)）與洗錢(qián)犯罪的關(guān)聯(lián)性的不同來(lái)衡量客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)狀況。
答案：正確
判斷題
客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)估應(yīng)完全按照系統(tǒng)自動(dòng)評(píng)級(jí)的結(jié)果來(lái)進(jìn)行人工確認(rèn)。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
對(duì)于被代理人與代理人之間明顯無(wú)任何個(gè)人或業(yè)務(wù)關(guān)系的，應(yīng)采取強(qiáng)化審查措施，必要時(shí)可拒絕代理人代為辦理業(yè)務(wù)。
答案：正確
判斷題
對(duì)于特約商戶(hù)安裝移動(dòng)終端的申請(qǐng)，除航空、餐飲、交通罰款、上門(mén)收費(fèi)、移動(dòng)售貨、物流配送等確有使用移動(dòng)終端需求的商戶(hù)外，其他類(lèi)型商戶(hù)未經(jīng)總行審核批準(zhǔn)不得安裝移動(dòng)受理終端。
答案：正確
判斷題
各分行應(yīng)加強(qiáng)對(duì)持卡人身份的識(shí)別和盡職調(diào)查工作，確保申請(qǐng)人開(kāi)戶(hù)資料真實(shí)、完整、合規(guī)。
答案：正確

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對(duì)于聯(lián)名賬戶(hù)，如果其中一位客戶(hù)屬于恐怖活動(dòng)人員的，應(yīng)對(duì)賬戶(hù)資金進(jìn)行凍結(jié)。

你可能感興趣的試題

境外有關(guān)部門(mén)以涉及恐怖活動(dòng)為由，要求凍結(jié)相關(guān)資產(chǎn)、提供客戶(hù)身份信息及交易信息的，各分行應(yīng)立即采取凍結(jié)措施。

同一客戶(hù)在交行內(nèi)應(yīng)只有唯一的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

業(yè)務(wù)產(chǎn)品和客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及所對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)產(chǎn)品功能的變化和客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化，在每年年底進(jìn)行調(diào)整。

交通銀行客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為高、較高、一般、低和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

對(duì)于客戶(hù)號(hào)下的所有賬戶(hù)均為不動(dòng)戶(hù)的客戶(hù)，且其不符合任何風(fēng)險(xiǎn)名單的，可評(píng)為低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中的行業(yè)（職業(yè)）的風(fēng)險(xiǎn)因素，主要是考慮客戶(hù)不同的行業(yè)（職業(yè)）與洗錢(qián)犯罪的關(guān)聯(lián)性的不同來(lái)衡量客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)狀況。

客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)估應(yīng)完全按照系統(tǒng)自動(dòng)評(píng)級(jí)的結(jié)果來(lái)進(jìn)行人工確認(rèn)。

對(duì)于被代理人與代理人之間明顯無(wú)任何個(gè)人或業(yè)務(wù)關(guān)系的，應(yīng)采取強(qiáng)化審查措施，必要時(shí)可拒絕代理人代為辦理業(yè)務(wù)。

各分行應(yīng)加強(qiáng)對(duì)持卡人身份的識(shí)別和盡職調(diào)查工作，確保申請(qǐng)人開(kāi)戶(hù)資料真實(shí)、完整、合規(guī)。

對(duì)于聯(lián)名賬戶(hù)，如果其中一位客戶(hù)屬于恐怖活動(dòng)人員的，應(yīng)對(duì)賬戶(hù)資金進(jìn)行凍結(jié)。

你可能感興趣的試題

境外有關(guān)部門(mén)以涉及恐怖活動(dòng)為由，要求凍結(jié)相關(guān)資產(chǎn)、提供客戶(hù)身份信息及交易信息的，各分行應(yīng)立即采取凍結(jié)措施。

同一客戶(hù)在交行內(nèi)應(yīng)只有唯一的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

業(yè)務(wù)產(chǎn)品和客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及所對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)產(chǎn)品功能的變化和客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化，在每年年底進(jìn)行調(diào)整。

交通銀行客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為高、較高、一般、低和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

對(duì)于客戶(hù)號(hào)下的所有賬戶(hù)均為不動(dòng)戶(hù)的客戶(hù)，且其不符合任何風(fēng)險(xiǎn)名單的，可評(píng)為低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中的行業(yè)（職業(yè)）的風(fēng)險(xiǎn)因素，主要是考慮客戶(hù)不同的行業(yè)（職業(yè)）與洗錢(qián)犯罪的關(guān)聯(lián)性的不同來(lái)衡量客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)狀況。

客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)估應(yīng)完全按照系統(tǒng)自動(dòng)評(píng)級(jí)的結(jié)果來(lái)進(jìn)行人工確認(rèn)。

對(duì)于被代理人與代理人之間明顯無(wú)任何個(gè)人或業(yè)務(wù)關(guān)系的，應(yīng)采取強(qiáng)化審查措施，必要時(shí)可拒絕代理人代為辦理業(yè)務(wù)。

各分行應(yīng)加強(qiáng)對(duì)持卡人身份的識(shí)別和盡職調(diào)查工作，確保申請(qǐng)人開(kāi)戶(hù)資料真實(shí)、完整、合規(guī)。

對(duì)于聯(lián)名賬戶(hù)，如果其中一位客戶(hù)屬于恐怖活動(dòng)人員的，應(yīng)對(duì)賬戶(hù)資金進(jìn)行凍結(jié)。

境外有關(guān)部門(mén)以涉及恐怖活動(dòng)為由，要求凍結(jié)相關(guān)資產(chǎn)、提供客戶(hù)身份信息及交易信息的，各分行應(yīng)立即采取凍結(jié)措施。

同一客戶(hù)在交行內(nèi)應(yīng)只有唯一的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

業(yè)務(wù)產(chǎn)品和客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及所對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)產(chǎn)品功能的變化和客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化，在每年年底進(jìn)行調(diào)整。

交通銀行客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為高、較高、一般、低和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

對(duì)于客戶(hù)號(hào)下的所有賬戶(hù)均為不動(dòng)戶(hù)的客戶(hù)，且其不符合任何風(fēng)險(xiǎn)名單的，可評(píng)為低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中的行業(yè)（職業(yè)）的風(fēng)險(xiǎn)因素，主要是考慮客戶(hù)不同的行業(yè)（職業(yè)）與洗錢(qián)犯罪的關(guān)聯(lián)性的不同來(lái)衡量客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)狀況。

客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)估應(yīng)完全按照系統(tǒng)自動(dòng)評(píng)級(jí)的結(jié)果來(lái)進(jìn)行人工確認(rèn)。

對(duì)于被代理人與代理人之間明顯無(wú)任何個(gè)人或業(yè)務(wù)關(guān)系的，應(yīng)采取強(qiáng)化審查措施，必要時(shí)可拒絕代理人代為辦理業(yè)務(wù)。

各分行應(yīng)加強(qiáng)對(duì)持卡人身份的識(shí)別和盡職調(diào)查工作，確保申請(qǐng)人開(kāi)戶(hù)資料真實(shí)、完整、合規(guī)。