A.僅要求消費(fèi)者手寫確認(rèn)"本人明確知悉存在本金損失風(fēng)險(xiǎn)"等內(nèi)容
B.牛市向高齡且沒有相關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)的客戶推薦股票型基金，宣傳基金短期突出業(yè)績
C.把成立5年的基金產(chǎn)品歷史各階段業(yè)績向客戶做詳細(xì)介紹，并提示可能存在價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)
D.僅提示投資者自行閱讀分級(jí)股票指數(shù)基金的產(chǎn)品合同

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員必須專人專崗，不得兼任其他任何崗位工作，即使這些崗位的職責(zé)與合規(guī)管理職責(zé)并無利益沖突
B.基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理部門享有與公司任何員工進(jìn)行溝通并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利
C.高級(jí)管理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任
D.基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定合規(guī)政策，若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問題，管理層必須立即向董事會(huì)匯報(bào)

A.投資者身份識(shí)別義務(wù)
B.適當(dāng)推薦產(chǎn)品義務(wù)
C.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評(píng)義務(wù)
D.告知說明義務(wù)

A.基金募集情況
B.基金前十大份額持有人
C.基金投資組合報(bào)告
D.基金管理人財(cái)務(wù)狀況

A.小張放棄了具有收益不確定性的股票投資，轉(zhuǎn)而通過儲(chǔ)蓄理財(cái)?shù)姆绞将@取相應(yīng)的利息收益
B.小張的上述行為不僅是其個(gè)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，也是現(xiàn)代金融供求組成部分
C.由于本金安全得不到銀行的保證，小張的理財(cái)行為被歸類為投資理財(cái)
D.在發(fā)生金融危機(jī)或系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的情況下，小張的本金有一定收回風(fēng)險(xiǎn)