A.合規(guī)審核能夠有效降低基金管理人受到處罰的可能性
B.對(duì)于合規(guī)審核的效果評(píng)價(jià)可以請(qǐng)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)實(shí)施
C.合規(guī)部門人員可采用任何調(diào)查手段開展合規(guī)審核調(diào)查
D.合規(guī)審核的目標(biāo)是把外部監(jiān)督可能發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)并進(jìn)行有效的處理
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A.1243.75元
B.1250元
C.1256.25元
D.1200元
A.沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度的投資者風(fēng)險(xiǎn)類別是C4
B.C2風(fēng)險(xiǎn)類別投資者通常不愿意承受任何投資損失
C.C5為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類型
D.C1風(fēng)險(xiǎn)類別投資者可以認(rèn)購貨幣市場基金
A.僅要求消費(fèi)者手寫確認(rèn)"本人明確知悉存在本金損失風(fēng)險(xiǎn)"等內(nèi)容
B.牛市向高齡且沒有相關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)的客戶推薦股票型基金，宣傳基金短期突出業(yè)績
C.把成立5年的基金產(chǎn)品歷史各階段業(yè)績向客戶做詳細(xì)介紹，并提示可能存在價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)
D.僅提示投資者自行閱讀分級(jí)股票指數(shù)基金的產(chǎn)品合同
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員必須專人專崗，不得兼任其他任何崗位工作，即使這些崗位的職責(zé)與合規(guī)管理職責(zé)并無利益沖突
B.基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理部門享有與公司任何員工進(jìn)行溝通并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利
C.高級(jí)管理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任
D.基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定合規(guī)政策，若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問題，管理層必須立即向董事會(huì)匯報(bào)
A.投資者身份識(shí)別義務(wù)
B.適當(dāng)推薦產(chǎn)品義務(wù)
C.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評(píng)義務(wù)
D.告知說明義務(wù)
最新試題
關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對(duì)行業(yè)公信力等的宣傳。
下列基金收費(fèi)項(xiàng)目中，屬于一次性計(jì)提的費(fèi)用是（）。Ⅰ.購費(fèi)Ⅱ.贖回費(fèi)Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)Ⅳ.管理費(fèi)Ⅴ.托管費(fèi)。
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中，（）屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。
關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國證監(jiān)會(huì)提交基金募集注冊申請(qǐng)Ⅱ.收到證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集注冊的核準(zhǔn)文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會(huì)對(duì)新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評(píng)后，甲購買了與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的A股票基金；當(dāng)年年中甲擬申購B債券基金，該銀行僅要求甲在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在B產(chǎn)品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項(xiàng)義務(wù)？（）
關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會(huì)的組成，以下不合規(guī)的是（）。
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。
已知某公司年銷售收入是1000萬元，其年均應(yīng)收賬款為50萬元，那么該公司收回一次賬面上全部應(yīng)收賬款平均需要的天數(shù)是（）。
A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合作關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。