你可能感興趣的試題

單項選擇題

下列哪個監(jiān)管機構(gòu)，不屬于《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》由中國人民銀行會同（）解釋的監(jiān)管機構(gòu)。

A.中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
B.中國證券監(jiān)督管理委員會
C.中國證券業(yè)協(xié)會

單項選擇題

出現(xiàn)以下情況時，不屬于金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識別客戶的條件（）。

A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的。
B.客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的。
C.客戶姓名或者名稱與國務(wù)院有關(guān)部門、機構(gòu)和司法機關(guān)依法要求金融機構(gòu)協(xié)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的。
D.客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)

（）負(fù)責(zé)對全國性金融機構(gòu)總部執(zhí)行反洗錢規(guī)定的行為進(jìn)行非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查。

你可能感興趣的試題

下列哪個監(jiān)管機構(gòu)，不屬于《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》由中國人民銀行會同（）解釋的監(jiān)管機構(gòu)。

出現(xiàn)以下情況時，不屬于金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識別客戶的條件（）。

（）負(fù)責(zé)對全國性金融機構(gòu)總部執(zhí)行反洗錢規(guī)定的行為進(jìn)行非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查。

下列哪個監(jiān)管機構(gòu)，不屬于《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》由中國人民銀行會同（）解釋的監(jiān)管機構(gòu)。

出現(xiàn)以下情況時，不屬于金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識別客戶的條件（）。