判斷題代發(fā)代扣業(yè)務(wù)反洗錢管理：高度重視對(duì)代發(fā)/代扣單位的盡職調(diào)查工作，確認(rèn)客戶及其法定代表人、股東、實(shí)際控制人、高級(jí)管理人員、受益所有人、授權(quán)經(jīng)辦人、交易對(duì)手各方交易對(duì)手不屬于總行禁止開展業(yè)務(wù)的反洗錢名單、不來(lái)自高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家和地區(qū)、不屬于《招商銀行客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第九條所列情形、不屬于招商銀行反洗錢高風(fēng)險(xiǎn)客戶，如為偏高風(fēng)險(xiǎn)客戶，應(yīng)經(jīng)審批后才可開展業(yè)務(wù)。發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶及其資金、交易涉及洗錢、恐怖融資、逃稅等非法活動(dòng)的，應(yīng)舉報(bào)可疑交易，并采取針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。必要時(shí)向相關(guān)金融監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)告。防止不法分子利用代發(fā)/代扣功能實(shí)施洗錢、恐怖融資、逃稅等違法活動(dòng)。

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最新試題

柜員辦理激活業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)同步查詢（）界面，對(duì)于前期已登記可疑的客戶，應(yīng)加強(qiáng)核實(shí)后審慎受理。

題型：多項(xiàng)選擇題

什么情況下方可使用銀保通柜面脫機(jī)業(yè)務(wù)？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

以下哪幾類客戶信息組合存在矛盾？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于個(gè)人優(yōu)KEY的說法中，正確的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

存在合規(guī)問題、客戶不配合開展盡職調(diào)查、無(wú)法聯(lián)系客戶等異常情形，在做好客戶解釋工作的前提下，可通過以下方式內(nèi)部發(fā)起關(guān)閉協(xié)議（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于境外人士辦理社?？ㄊ状紊觐I(lǐng)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

哪項(xiàng)子項(xiàng)中止可由柜面主動(dòng)設(shè)置？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶前來(lái)領(lǐng)取社?？ǎ摽ㄒ蜷L(zhǎng)期未領(lǐng)被招商銀行進(jìn)行封存管理。因原封存經(jīng)辦員不當(dāng)班，網(wǎng)點(diǎn)與客戶約定的后續(xù)領(lǐng)卡時(shí)間最長(zhǎng)不得超過（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶類核算種類是由（）構(gòu)成。

題型：多項(xiàng)選擇題

經(jīng)辦在辦理業(yè)務(wù)過程中遇到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警時(shí)，鈔幣的鑒別應(yīng)遵循（）要求，審慎處理業(yè)務(wù)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題