A.制定完善的業(yè)務流程與銷售人員職業(yè)操守評價制度
B.在對客戶進行跟蹤調(diào)查過程中，可以及時向客戶提供基金申購或贖回建議
C.對購買基金產(chǎn)品的普通投資者定期抽取一定比例回訪，對持有高風險基金產(chǎn)品的普通投資者適當增加回訪頻次
D.建議異常交易的監(jiān)控、記錄和報告制度，重點關注基金銷售業(yè)務中的異常交易行為
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基金的宣傳推介中，不適合使用的表述包括（）。
Ⅰ.“有保障、高收益”
Ⅱ.“業(yè)績穩(wěn)健”
Ⅲ.“投資風險”
IV.“盡享牛市”
A.Ⅱ、Ⅲ、IV
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、IV
D.Ⅰ、Ⅲ、IV
A.宣傳A商業(yè)銀行品牌形象
B.預測C基金產(chǎn)品的投資業(yè)績
C.商業(yè)銀行承諾收益
D.基金管理公司承諾承擔損失
A.投資者；經(jīng)紀人；做市商
B.經(jīng)紀人；投資者；做市商
C.投資者；做市商；經(jīng)紀人
D.做市商；投資者；經(jīng)紀人
A.目前，上海證券交易所規(guī)定融資融券保證金比例不得低于100%
B.用證券沖抵保證金時，不同證券必須以證券市值或凈值按不同的折算率進行折算
C.融資即投資者借入資金購買證券，融券即投資者借入證券賣出
D.融資和融券業(yè)務都會放大投資收益率或損失率
A.合規(guī)風險
B.稅收風險
C.投資研究風險
D.政治風險
最新試題
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應當忠誠盡責、廉潔公正，主要體現(xiàn)在以下幾點：（）。I.拒絕接受基金托管機構員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票
關于債券嵌入條款，以下表述正確的是（）。
投資規(guī)劃的首要任務是（）。
下列關于歐盟《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）對于私募股權投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定，說法正確的是（）。
通過計算主動收益的（），便可以得出主動投資者的主動風險。
下列與開放式基金認購相關的計算公式中正確的是（）。
自上而下策略可以通過研究和預測決定經(jīng)濟形勢的幾個核心變量，例如（）。Ⅰ.消費者信心Ⅱ.商品價格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP
有限留置權債券的保證物是（）。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實體資產(chǎn)Ⅲ.專利Ⅳ.品牌
正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來評估（）。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報率Ⅳ.風險容忍度
關于投資管理能力評價的內(nèi)容，以下表述錯誤的是（）。