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單項選擇題A商業(yè)銀行代銷B基金管理公司的C基金產品，以下基金宣傳推介行為合規(guī)的是（）。

A.宣傳A商業(yè)銀行品牌形象
B.預測C基金產品的投資業(yè)績
C.商業(yè)銀行承諾收益
D.基金管理公司承諾承擔損失

1.單項選擇題在報價驅動市場中，（）是市場流動性的主要提供者和維持者。而在指令驅動市場中，市場流動性是由（）通過買賣指令提供的，（）只是執(zhí)行這些指令。

A.投資者；經紀人；做市商
B.經紀人；投資者；做市商
C.投資者；做市商；經紀人
D.做市商；投資者；經紀人

2.單項選擇題關于融資交易和融券交易，以下表述錯誤的是（）。

A.目前，上海證券交易所規(guī)定融資融券保證金比例不得低于100%
B.用證券沖抵保證金時，不同證券必須以證券市值或凈值按不同的折算率進行折算
C.融資即投資者借入資金購買證券，融券即投資者借入證券賣出
D.融資和融券業(yè)務都會放大投資收益率或損失率

3.單項選擇題國證監(jiān)會要求，進行跨境投資的基金在投資具有關聯關系的公司時必須合并計算持有的同一上市公司的總股本，如果違反要求的話，跨境投資基金會面臨以下哪種風險？（）

A.合規(guī)風險
B.稅收風險
C.投資研究風險
D.政治風險

4.單項選擇題CFA協會將“最佳執(zhí)行”定義為公司（包括買方和賣方）在規(guī)定的投資目標和限制內，為最大化客戶投資組合價值而采用的（）。

A.投資方式
B.投資決策
C.交易流程
D.交易方法

5.單項選擇題對投資管理能力的評價包括（）。

A.久期度量、業(yè)績歸因和客戶反饋
B.久期度量、業(yè)績歸因和績效評估
C.業(yè)績度量、信用評級和客戶反饋
D.業(yè)績度量、業(yè)績歸因和績效評估