單項(xiàng)選擇題
A.經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好 B.全體員工對(duì)公司的忠誠度 C.道德價(jià)值觀和勝任能力 D.風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略
A.中國基金業(yè)協(xié)會(huì) B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) C.中國證監(jiān)會(huì) D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)
根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法(試行)》,募集行為包含()等活動(dòng)。 Ⅰ、推介私募基金 Ⅱ、發(fā)售基金份額(權(quán)益) Ⅲ、辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)/申購(認(rèn)繳) Ⅳ、辦理基金份額(權(quán)益)贖回(退出)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.中國基金業(yè)協(xié)會(huì) B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C.中國證監(jiān)會(huì) D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)
《私募基金管理人登記法律意見書》必須發(fā)表意見的制度包括()。 Ⅰ、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度 Ⅱ、信息披露制度 Ⅲ、合格投資者內(nèi)部審核、風(fēng)險(xiǎn)揭示制度 Ⅳ、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
對(duì)私募基金募集專用賬戶進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)指()。 Ⅰ、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 Ⅱ、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行 Ⅲ、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司 Ⅳ、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得采取的行為有()。 Ⅰ.挪用公司資金 Ⅱ.將公司資金以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ) Ⅲ.依法將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保 Ⅳ.依法與公司訂立合同或者進(jìn)行交易
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
投資協(xié)議中的優(yōu)先購買權(quán)/優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款適用于以下哪種情形()。 Ⅰ、目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股 Ⅱ、目標(biāo)企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券 Ⅲ、目標(biāo)企業(yè)其他股東對(duì)外出售股權(quán)
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅲ
A.募集 B.備案 C.托管 D.信息披露
有限責(zé)任公司章程的內(nèi)容包括()。 Ⅰ.公司的名稱和住所 Ⅱ.股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間 Ⅲ.公司的法定代表人 Ⅳ.股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.股份并購 B.首次公開發(fā)行 C.管理層回購 D.二次出售