A.吸毒
B.嫖娼
C.賭博
D.酒駕
E.賄賂
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A.減少案件發(fā)生
B.減少案件導(dǎo)致的資金和資產(chǎn)損失
C.減少因案件導(dǎo)致的監(jiān)管處罰
D.減少案件導(dǎo)致的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)損失
E.控制涉案人員不外逃
A.新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新系統(tǒng)上線后三個(gè)月內(nèi)發(fā)生的
B.未被發(fā)現(xiàn)之前主動(dòng)報(bào)告的
C.對(duì)發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)采取有效措施整改，減輕或化解風(fēng)險(xiǎn)，減少損失的
D.新入職員工兩年以上、崗位調(diào)整員工一年以上的
A.風(fēng)險(xiǎn)敞口控制情況；資金損失情況；責(zé)任人處理情況
B.監(jiān)管處罰情況；輿情監(jiān)控情況
C.內(nèi)控缺陷與問題整改情況；警示教育情況
D.行政處分情況
A.實(shí)施追索資金與資產(chǎn)
B.減少違規(guī)損失
C.控制風(fēng)險(xiǎn)敞口
D.處理法律糾紛
A.應(yīng)急處理、事件報(bào)告
B.事實(shí)核查、責(zé)任認(rèn)定
C.采取合規(guī)管理措施
D.處置情況通報(bào)、問題整改
E.終身禁止從業(yè)資格
最新試題
飛行檢查是指根據(jù)（）對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時(shí)，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
合規(guī)檢查程序包括（）。
合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實(shí)責(zé)任部門，確保事事有著落。
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實(shí)施的管理活動(dòng)，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。
合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問題為導(dǎo)向，提出改進(jìn)建議。主要包括（）。
合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)（）考核的參考。