A.檢查事項清單
B.測試底稿
C.工作底稿
D.備查底稿
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A.1個
B.3個
C.5個
D.7個
A.根源性
B.根本性
C.徹底性
D.完整性
A.總行關注的問題
B.一級分行關注的問題
C.二級分行及以下機構關注的問題
D.一般業(yè)務人員關注的問題
A.外部
B.內部
C.主觀
D.客觀
A.調整業(yè)務范圍
B.暫停一定范圍內的業(yè)務
C.調整機構
D.調整人員
最新試題
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設,建立不同業(yè)務領域的()。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
根據《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)檢查報告應以問題為導向,提出改進建議。主要包括()。
根據《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構()考核的參考。
各級行的()是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
合規(guī)檢查前準備工作包括()。