A.對可疑交易報告回溯性審查
B.在日常的交易中關(guān)注
C.審查以往的大額交易報告
D.對既有客戶進(jìn)行全面篩查
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.現(xiàn)金業(yè)務(wù)容易使交易鏈條脫離銀行的監(jiān)管體系，難以核實(shí)資金真實(shí)來源、去向和用途
B.非面對面交易方式使得金融機(jī)構(gòu)開展客戶盡職調(diào)查的難度增大，洗錢風(fēng)險相應(yīng)加大
C.跨境交易由于不同國家（地區(qū)）的監(jiān)管存在差異可能導(dǎo)致反洗錢監(jiān)控漏洞產(chǎn)生
D.對交易的上限、頻率能夠限制大額交易或者頻繁交易發(fā)生的可能性，但不能降低洗錢風(fēng)險
A.產(chǎn)品屬性要素∶主要考察產(chǎn)品本身被用于洗錢的可能性；防范洗錢風(fēng)險
B.業(yè)務(wù)流程要素∶主要考察客戶身份識別、資金劃轉(zhuǎn)等環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)是否合理，能否有效
C.系統(tǒng)控制要素∶主要考察核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)能否實(shí)現(xiàn)設(shè)定的反洗錢功能
D.對于風(fēng)控效果影響力越大的基本要素及其風(fēng)險子項(xiàng)，賦值相應(yīng)越高
A.個人獨(dú)資企業(yè)
B.家族企業(yè)
C.合伙企業(yè)
D.中央企業(yè)
A.客戶特征
B.業(yè)務(wù)及產(chǎn)品特征
C.行業(yè)特征
D.地域特征
A.因?yàn)槠湫再|(zhì)確定
B.信息公開程度越高
C.金融機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查成本越低
D.風(fēng)險越可控
最新試題
當(dāng)"有合理理由懷疑客戶或者其交易對手或者客戶的受益所有人、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)"，現(xiàn)行反洗錢法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶（）。
以下哪一項(xiàng)不屬于疑似零包販毒的資金交易識別點(diǎn)（）？
以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識別點(diǎn)（）?
貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛，但發(fā)案重點(diǎn)領(lǐng)域仍比較集中。工程建設(shè)、土地出讓、礦產(chǎn)開發(fā)、國有企業(yè)、政府采購、科研經(jīng)費(fèi)、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領(lǐng)域。
從犯罪規(guī)模上看，毒品共同犯罪案件所占比例很高，且呈團(tuán)伙化、家族化、集團(tuán)化趨勢。
非法集資案件涉及領(lǐng)域較多，其中投資理財(cái)領(lǐng)域占比較小。
內(nèi)部審計(jì)在檢查分支機(jī)構(gòu)對單位客戶受益所有人的識別時的關(guān)注重點(diǎn)包括什么？
涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經(jīng)營范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢、技術(shù)服務(wù)、文化傳媒等。
反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測對象包括（）。
網(wǎng)絡(luò)賭博在"資金交易"方面的識別點(diǎn)包括（）。