A.通過基金從業(yè)資格考試，持證上崗
B.對客戶個人資料等客戶隱私嚴格保密
C.采取合理措施避免與投資人發(fā)生利益沖突
D.樹立風險意識，提高風險管理水平
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A.混合基金對股票和債券的投資比例不得達到股票基金的標準
B.收入型基金以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標
C.目前我國的公募證券投資基金全部是契約型基金
D.封閉式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變
A.管理層有權直接指導投資、研究和交易等業(yè)務
B.管理層應當維護公司的統(tǒng)一性和完整性
C.管理層應當公平對待所有股東
D.管理層應當熟悉相關法律
A.季度報告
B.半年度報告
C.年度報告
D.凈值公告
A.決定調(diào)整基金管理人、托管人的報酬標準
B.決定基金的重大投資方案
C.決定基金擴募或延長基金合同期限
D.決定更換基金管理人、基金托管人
A.私募基金的法律形式均為有限合伙型
B.對投資者的家庭財務水平有一定要求，對投資金額沒有要求
C.在信息披露、投資限制等方面沒有監(jiān)管要求，方式非常靈活
D.只能向特定投資者募集資金
最新試題
基金銷售機構應當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
基金管理人所有風險管理要素的基礎是（）
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
（）不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
利潤原則是指（）
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
督察長履行職責，應當關注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
基金銷售機構調(diào)查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明，應當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。