證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體,向客戶提供投資建議或類似功能服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)符合下列要求()。
Ⅰ.不得對(duì)功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳
Ⅱ.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.說明數(shù)據(jù)信息的來源
Ⅳ.具備投資品種或買賣時(shí)機(jī)功能的應(yīng)說明其方法和局限性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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證券公司提供證券投資顧問增值服務(wù)的所有組織管理方式中,均需要對(duì)()實(shí)行統(tǒng)一管理。
Ⅰ.制度建設(shè)
Ⅱ.人員資格
Ⅲ.培訓(xùn)考核
Ⅳ.研報(bào)撰寫
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列有關(guān)投資咨詢業(yè)務(wù)的說法中,正確的有()。
Ⅰ.證券公司的自營(yíng)人員在離開崗位后,可以在規(guī)定時(shí)間之后從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)
Ⅱ.證券授資咨詢機(jī)構(gòu)可以發(fā)布證券研究報(bào)告
Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以就同一證券在同一時(shí)間向不同類型客戶做方向不一致的建議
Ⅳ.證劵投資咨詢機(jī)構(gòu)或執(zhí)業(yè)人員可以參加媒體舉辦的薦股“擂臺(tái)賽”
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
在構(gòu)建證券投資組合時(shí),投資者需要注意()。
Ⅰ.威廉指標(biāo)的適用性
Ⅱ.個(gè)別證券的選擇
Ⅲ.投資時(shí)機(jī)的選擇
Ⅳ.多元化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資分析的目標(biāo)包括()。
Ⅰ.實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)性
Ⅱ.實(shí)現(xiàn)證券投資凈效用最大化
Ⅲ.實(shí)現(xiàn)投資的收益最大化
Ⅳ.實(shí)現(xiàn)投資風(fēng)險(xiǎn)最小化
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資顧問向客戶提供投資建議,應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù),投資建議的依據(jù)包括()撰寫的證券研究報(bào)告。
Ⅰ.公司證券分析師
Ⅱ.其他公司證券分析師
Ⅲ.投資顧問本人
Ⅳ.投資顧問小組
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
一般而言,發(fā)行超過1億美元新債務(wù)的并購(gòu)收購(gòu)方需要完成以下工作:()
除證券公司外,任何單位和個(gè)人不得從事下列()業(yè)務(wù)。
如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時(shí)出售。
如果賣方(或其投資銀行)接觸100位潛在買家,收到的合理收購(gòu)報(bào)價(jià)的可能數(shù)量是多少?()
賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說,在三年后訴訟成功的機(jī)會(huì)達(dá)到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應(yīng)在交易結(jié)束時(shí)(即第0年)向賣方提供的最高補(bǔ)償是多少?()
收購(gòu)的買方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下:()
在我國(guó)境內(nèi),以下()適用《證券法》。
過往15年,大類資產(chǎn)基本滿足高波動(dòng)、高收益;低波動(dòng)、低收益。
為減少并購(gòu)交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()