證券投資顧問向客戶提供投資建議,應(yīng)當具有合理的依據(jù),投資建議的依據(jù)包括()撰寫的證券研究報告。
Ⅰ.公司證券分析師
Ⅱ.其他公司證券分析師
Ⅲ.投資顧問本人
Ⅳ.投資顧問小組
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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單獨申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),應(yīng)當具備的條件包括()。
Ⅰ.有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員,其高級管理人員中,至少一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格管
Ⅱ.有十名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員,其高級管理人員中,至少一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格
Ⅲ.100萬元人民幣以上的注冊資本
Ⅳ.500萬元人民幣以上的注冊資本
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
下列關(guān)于證券期貨投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的說法中,正確的有()。
Ⅰ.證券投資顧問必須加入一家有投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)后方可執(zhí)業(yè)
Ⅱ.任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,不得從事證券投資顧問業(yè)務(wù)
Ⅲ.獲得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并取得證券投資顧問執(zhí)業(yè)證書的人員,可以自行執(zhí)業(yè),自負盈虧
Ⅳ.具有證券、期貨咨詢從業(yè)資格的公司可以自行規(guī)定獲得證券投資顧問資格的人員能否對外展業(yè)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.25.5%
B.28%
C.28.5%
D.25%
某公司制定兩套節(jié)稅方案,由于宏觀政策、經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生變化,兩套節(jié)稅方案有不確定性,每套方案節(jié)稅額及概率如下表。關(guān)于節(jié)稅方案,下列說法正確的是()。
A.甲方案比乙方案風險程度小
B.甲方案與乙方案稅收期望值相同
C.甲方案與乙方案風險程度相同
D.甲方案與乙方案稅收期望值不同
A.量力而行
B.轉(zhuǎn)移風險
C.商業(yè)保險和社會保險相結(jié)合
D.足額保險
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最新試題
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的,主承銷商應(yīng)當向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商中應(yīng)當聘請律師事務(wù)所對發(fā)行及承銷全程進行見證,并出具專項法律意見書。
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標應(yīng)該是什么?()
在我國境內(nèi),以下()適用《證券法》。
戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時間維度上的再配置。
收購的買方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下:()
并購交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作,對網(wǎng)下投資者()等進行實質(zhì)核查。
一般而言,發(fā)行超過1億美元新債務(wù)的并購收購方需要完成以下工作:()