A.客戶資金來源不合法合規(guī)
B.入金和出金與其它部門缺乏銜接
C.客戶保證金與資本金被挪用
D.財務賬簿與結(jié)算數(shù)據(jù)不一致
E.財務系統(tǒng)內(nèi)部管理缺陷和漏洞可能導致資金風險和法律風險

A.下單的差錯與失誤
B.設(shè)備設(shè)施、交易網(wǎng)絡異?；蛑袛?，導致客戶無法正常交易
C.對盤中滿倉操作、透支交易等風險隱患心存僥幸，沒有果斷平倉
D.在行情波動較大或處于不利狀態(tài)時無法順利平倉
E.對客戶強制平倉后溝通不夠，導致客戶不滿使客戶流失
F.客戶與公司因強行平倉而導致法律糾紛

A.開發(fā)的客戶無從事期貨交易的能力
B.片面強調(diào)期貨市場的高收益，未對客戶充分進行風險揭示
C.透露未公開信息，進行內(nèi)幕交易
D.向客戶做出不符合規(guī)定的承諾和保證

A.期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理
B.期貨公司的股東、實際控制人和其它關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)，不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益
C.期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務的，不得降低風險管理要求
D.期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)控制度，應當建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準

A.期貨公司分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務試點范圍和推廣順序的依據(jù)
B.期貨公司分類結(jié)果將作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)
C.期貨公司分類結(jié)果主要供中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、各期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會等機構(gòu)使用
D.期貨公司可以將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的