A.下單的差錯與失誤 B.設(shè)備設(shè)施、交易網(wǎng)絡(luò)異常或中斷,導致客戶無法正常交易 C.對盤中滿倉操作、透支交易等風險隱患心存僥幸,沒有果斷平倉 D.在行情波動較大或處于不利狀態(tài)時無法順利平倉 E.對客戶強制平倉后溝通不夠,導致客戶不滿使客戶流失 F.客戶與公司因強行平倉而導致法律糾紛
A.開發(fā)的客戶無從事期貨交易的能力 B.片面強調(diào)期貨市場的高收益,未對客戶充分進行風險揭示 C.透露未公開信息,進行內(nèi)幕交易 D.向客戶做出不符合規(guī)定的承諾和保證
A.期貨公司應(yīng)當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則,建立并完善公司治理 B.期貨公司的股東、實際控制人和其它關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利,不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn),不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益 C.期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的,不得降低風險管理要求 D.期貨公司應(yīng)當建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)控制度,應(yīng)當建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制,確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準