A.應當于每年度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員等基本信息
B.應當在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息
C.應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息
D.每年6月底前填報經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告
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A.前端收費是在基金份額申購時收取
B.基金同時設(shè)置前后端收費的，前端收費的最高檔位申購費率應低于對應的后端收費的最高檔申購費率
C.對于基金持有期低于三年的投資人，基金管理人可以免其后端申購費用
D.后端收費是在贖回時從贖回金額中扣除
A.在對于基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查和評價之前，基金銷售機構(gòu)應當核查基金投資人的投資資格
B.基金銷售機構(gòu)應對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進行風險承受能力的追溯調(diào)查和評價
C.基金銷售機構(gòu)應在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品前對基金投資人進行風險承受能力的調(diào)查和評價
D.為保證所獲得信息的真實和準確性，基金銷售機構(gòu)必須應采用當面的形式對基金投資人進行風險承受能力調(diào)查
A.公司監(jiān)事與高級管理人員應互相獨立
B.股東會、董事會、監(jiān)事會和高級管理人員職責權(quán)限要明確
C.基金管理人應當建立良好的內(nèi)部控制治理機構(gòu)
D.基金管理人股東會與董事會職能可以重疊以最小化治理成本
A.用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)
B.購買上市公司定向增發(fā)的股票
C.用于承銷公開發(fā)行的股票和債券
D.購買托管人的股權(quán)
A.制定防范風險的獎懲制度，對風險事件處理不當?shù)南嚓P(guān)責任人有懲罰措施
B.鼓勵基金經(jīng)理通過媒體向公眾推薦股票，提升公司知名度
C.督察長兼職財務負責人，更好的防范和化解經(jīng)營風險
D.合并信息技術(shù)部和檢查稽核部，確保財務信息和其他信息準確、及時
最新試題
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
（）是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評，李先生的風險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
基金銷售機構(gòu)應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。