多項選擇題哪些環(huán)節(jié)均需要開展境外客戶開戶資料真實性審查和核實工作。（）

A.賬戶開立
B.賬戶變更
C.賬戶撤銷
D.存單開立


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1.單項選擇題SWIFT報文內容經(jīng)篩查如涉及制裁名單的，應根據(jù)（）中的相關規(guī)定辦理。

A.《中國人民銀行關于簡化跨境人民幣業(yè)務流程和完善有關政策的通知》（銀發(fā)〔2013〕168號）
B.《交通銀行國際業(yè)務反洗錢工作指引》（交銀辦〔2012〕204號）
C.《交通銀行跨境人民幣結算業(yè)務操作規(guī)程（試行）》（交銀辦〔2010〕237號）
D.《交通銀行“531”工程跨境人民幣同業(yè)及聯(lián)行賬戶開立和存單辦理規(guī)程》（交銀辦〔2015〕175號）

2.多項選擇題以下哪些是不得與境外機構建立跨境業(yè)務合作業(yè)務關系：（）。

A.不受任何監(jiān)管機構監(jiān)管
B.沒有實質經(jīng)營業(yè)務的（即空殼銀行）
C.屬于聯(lián)合國、我國、美國制裁實體名單范圍的，監(jiān)管薄弱國家或地區(qū)的
D.反洗錢內控制度不健全的
E.允許其客戶直接使用代理銀行賬戶進行交易的（即payable-through account，直接支付賬戶）
F.與空殼銀行存在代理行業(yè)務關系的

3.多項選擇題以下哪些屬于進出口業(yè)務反洗錢合規(guī)核查時應關注的異常交易情形：（）。

A.進（出）口貨物價格嚴重偏離貨物合理價值或當時市場價格
B.經(jīng)常性的無償放單以及貨款由境外直接支付
C.支付的運保費及傭金明顯與其進出口貿(mào)易額不符
D.客戶經(jīng)常在收到單據(jù)前通知開證行接受所有的不符點

5.多項選擇題以下國際結算結售匯業(yè)務有哪些異常交易需要關注：（）。

A.個人頻繁通過分拆方式結售匯，且不能合理解釋資金來源和用途
B.企業(yè)頻繁使用大量人民幣現(xiàn)鈔購匯，且不能提供合理理由
C.企業(yè)結售匯單證不全，結售匯金額突然增大，結售匯頻率加快或者結售匯金額明顯超過其正常經(jīng)營水平
D.企業(yè)辦理出口入賬手續(xù)，沒有或拒絕提供有效商業(yè)單據(jù)