根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》,證券投資顧問依據(jù)公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究報告作出投資建議的,應當向客戶說明證券研究報告的()
Ⅰ.發(fā)布日期
Ⅱ.發(fā)布機構
Ⅲ.核心思想
Ⅳ.發(fā)布人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問業(yè)務,需充分了解客戶的基本情況,包括()
Ⅰ.客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況
Ⅱ.證券投資經(jīng)驗
Ⅲ.投資需求與風險偏好
Ⅳ.風險承受能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司證券投資咨詢機構在證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬上的禁止行為包括()
Ⅰ.承諾投資收益
Ⅱ.保證投資收益
Ⅲ.虛假宣傳過往業(yè)績
Ⅳ.宣傳證券投資顧問團隊的經(jīng)驗和履歷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
業(yè)務留痕是證券公司各項業(yè)務的基本要求,其作用包括()
Ⅰ.作為供客戶隨時查閱的資料
Ⅱ.作為日后糾紛處理的證據(jù)
Ⅲ.作為證券投資顧問業(yè)績考核的依據(jù)
Ⅳ.公司規(guī)范管理、檔案管理的要求
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券組合管理中,確定證券投資政策的內容涉及()
Ⅰ.投資目標
Ⅱ.投資規(guī)模
Ⅲ.投資對象
Ⅳ.投資策略及措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券投資分析的目標包含()
Ⅰ.實現(xiàn)投資決策的科學性
Ⅱ.實現(xiàn)證券投資凈效用最大化
Ⅲ.實現(xiàn)投資的收益最大化
Ⅳ.實現(xiàn)投資風險的最小化
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應當為債券持有人聘請債券受托管理人。
上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復牌,但不得濫用停牌或者復牌損害投資者的合法權益。
關于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務自律管理,以下說法正確的是()。
關于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。
賣方已就第三方專利侵權提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結說,在三年后訴訟成功的機會達到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應在交易結束時(即第0年)向賣方提供的最高補償是多少?()
證券市場禁入包括以下()方面。
過往15年,大類資產(chǎn)基本滿足高波動、高收益;低波動、低收益。
以下哪些是選擇出售100%所有權給私人公司(而非選擇IPO)的好處?()
如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時出售。
在我國境內,以下()適用《證券法》。