業(yè)務(wù)留痕是證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的基本要求,其作用包括()
Ⅰ.作為供客戶隨時(shí)查閱的資料
Ⅱ.作為日后糾紛處理的證據(jù)
Ⅲ.作為證券投資顧問業(yè)績(jī)考核的依據(jù)
Ⅳ.公司規(guī)范管理、檔案管理的要求
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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你可能感興趣的試題
證券組合管理中,確定證券投資政策的內(nèi)容涉及()
Ⅰ.投資目標(biāo)
Ⅱ.投資規(guī)模
Ⅲ.投資對(duì)象
Ⅳ.投資策略及措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券投資分析的目標(biāo)包含()
Ⅰ.實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)性
Ⅱ.實(shí)現(xiàn)證券投資凈效用最大化
Ⅲ.實(shí)現(xiàn)投資的收益最大化
Ⅳ.實(shí)現(xiàn)投資風(fēng)險(xiǎn)的最小化
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度.加強(qiáng)對(duì)投資顧同人員注冊(cè)登記的管理。下列屬于注冊(cè)登記關(guān)注事項(xiàng)的有()。
Ⅰ.是否取得證從業(yè)資格
Ⅱ.是否具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
Ⅲ.是否注冊(cè)登記為證券投資顧問
Ⅳ.是否注冊(cè)為證券分析師
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
取得證券投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件包括()。
Ⅰ.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷
Ⅱ.具有從事證業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
Ⅲ.通過統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試
Ⅳ.未受過刑事處罰或者與證養(yǎng)、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.14.5
B.10.4
C.22.8
D.18.5
最新試題
在并購(gòu)交易中,債務(wù)融資來源通常包括:()
除證券公司外,任何單位和個(gè)人不得從事下列()業(yè)務(wù)。
并購(gòu)交易中,買方尋求債務(wù)融資,通常需要完成哪些工作?()
如果賣方(或其投資銀行)接觸100位潛在買家,收到的合理收購(gòu)報(bào)價(jià)的可能數(shù)量是多少?()
戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時(shí)間維度上的再配置。
合并和收購(gòu)過程中的賣方包括以下類別:()
在并購(gòu)交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測(cè)?()
并購(gòu)交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()
家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個(gè)目標(biāo)應(yīng)該是什么?()
證券市場(chǎng)禁入包括以下()方面。