您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.超越公司授權范圍收取客戶保費，偽造客戶信息或擅自利用客戶證件申請銀行存折、銀行卡
B.與客戶串通安排他人頂替體檢，或擅自安排他人頂替客戶體檢，或未及時報告客戶代體檢情況
C.隱瞞、偽造或提供虛假個人資料、保證人信息
D.套取、騙取公司傭金、手續(xù)費、獎勵等
A.每一個違規(guī)行為對應一次違規(guī)記分處理，違規(guī)行為涉及保單的，原則上每一件保單所對應的行為視為一個違規(guī)行為，但保單之間具有從屬關系的除外；
B.一個違規(guī)行為符合若干違規(guī)行為的構成要件，應選擇處罰較重的違規(guī)類別進行處理；
C.同一保單上存在多個違規(guī)行為，應擇一重處；
D.銷售人員拒不配合或故意干擾違規(guī)調(diào)查工作，應從重處理；
A.退回所涉及保單已發(fā)放的代理手續(xù)費（傭金）
B.補償客戶退保產(chǎn)生的損失
C.補償客戶誤工費
D.補償客戶交通費
A.違規(guī)行為情節(jié)嚴重，已構成案件
B.因觸犯國家其他法律被司法機構拘留
C.因觸犯國家其他法律被司法機構逮捕
D.因觸犯國家其他法律被司法機構判處刑罰
最新試題
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
開戶時，法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件，開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。（）
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
金融機構收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
各銀行、支付機構、公安機關、電信主管部門應加強電信網(wǎng)絡新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡新型違法犯罪案例，總結作案手段和特點，交流防堵經(jīng)驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應適當調(diào)高其洗錢風險等級。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。