單項(xiàng)選擇題關(guān)聯(lián)方所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)申報(bào)用戶，應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)方的信息和關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行詳細(xì)審查、核對(duì)和判斷，在（）個(gè)工作日內(nèi)，完成關(guān)聯(lián)方申報(bào)工作，如遇特殊情況可適當(dāng)放寬至（）個(gè)工作日。
A.3，5
B.5，7
C.7，10
D.10，15
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1.單項(xiàng)選擇題各一級(jí)分行和海外分行負(fù)責(zé)交易對(duì)手管理（含客戶管理）的部門或（）應(yīng)主動(dòng)收集客戶或交易對(duì)手的信息并進(jìn)行關(guān)聯(lián)方的識(shí)別。
A.信息技術(shù)部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.直接發(fā)生交易部門
D.審計(jì)部門
2.單項(xiàng)選擇題與證監(jiān)會(huì)定義的關(guān)聯(lián)方發(fā)生的同類關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)在連續(xù)（）月內(nèi)累計(jì)計(jì)算交易金額。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.12個(gè)月
D.18個(gè)月
最新試題
合規(guī)檢查的問(wèn)題導(dǎo)向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問(wèn)題。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
對(duì)于合規(guī)檢查工作，各級(jí)行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
"根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
題型：多項(xiàng)選擇題
合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問(wèn)題為導(dǎo)向，提出改進(jìn)建議。主要包括（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
合規(guī)檢查可采取（）的檢查方式。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題